中原证券:中原证券股份有限公司第七届监事会第十六次会议决议公告

【摘要】证券代码：601375证券简称：中原证券公告编号：2024-007中原证券股份有限公司第七届监事会第十六次会议决议公告中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内...

  证券代码： 601375    证券简称： 中原证券    公告编号：2024-007

      中原证券股份有限公司第七届监事会

            第十六次会议决议公告

    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  公司第七届监事会第十六次会议通知于2024年3月21日以电子邮件方式发
出，并于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事 8
人，实际出席监事 8 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事魏志浩先生主持，审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  本议案需提交股东大会审议。

    二、审议通过了《2023 年度监事会财务监督检查委员会工作报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过了《2023 年度监事会履职监督评价委员会工作报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《2023 年度监事考核及薪酬情况专项说明》

  鉴于本议案中监事的薪酬与所有监事利益相关，根据有关法律法规的要求，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。

    五、审议通过了《关于推选第七届监事会监事候选人的议案》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  同意提名朱军红女士为第七届监事会监事候选人（简历见附件），任期自公
司股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

  本议案需提交股东大会审议。

    六、审议通过了《2023 年年度报告（A 股）》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定，年报的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年年度报告》。

  本议案需提交股东大会审议。

    七、审议通过了《2023 年年度报告（H 股）及截至 2023 年 12 月 31 日止年
度之业绩公告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会计准则等要求编制的公司 2023 年年度报告（H 股）。

  本议案需提交股东大会审议。

    八、审议通过了《2023 年度社会责任报告暨 ESG（环境、社会及管治）报
告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告》。

    九、审议通过了《2023 年度合规报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十、审议通过了《2023 年度廉洁从业管理情况报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十一、审议通过了《2023 年度合规管理有效性评估报告》


  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十二、审议通过了《2023 年度内部控制评价报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》。

    十三、审议通过了《2023 年度利润分配方案》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  监事会认为：公司 2023 年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-008）。

  本议案需提交股东大会审议。

    十四、审议通过了《2023 年度财务决算报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  本议案需提交股东大会审议。

    十五、审议通过了《2024 年度财务预算报告》

  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  会议还听取了《2023 年度年审会计师履职情况评估报告》《关于续聘 2024年度审计机构的议案》《2023 年度稽核报告书》《2023 年度风险管理报告》《2023年度反洗钱工作报告》及《2023 年度信息技术工作专项报告》。

  特此公告。

                                          中原证券股份有限公司监事会
                                                2024 年 3 月 29 日

附件：

                          监事候选人简历

  朱军红，女，1969 年出生，工商管理硕士、正高级会计师、河南省学术技术带头人。曾任河南财政证券公司会计主管、计划财务总部副经理、经理、总会
计师。2002 年 11 月至 2009 年 9 月任本公司财务负责人、总经理助理兼计划财
务总部总经理，2009 年 9 月至 2012 年 8 月任本公司总会计师、财务负责人兼计
划财务总部总经理，2012 年 8 月至 2018 年 1 月任本公司总会计师、财务负责人。
2012 年 8 月至 2024 年 1 月任本公司副总经理，2022 年 1 月至 2024 年 1 月任本
公司执行委员会委员。2023 年 12 月至今任公司党委副书记。