郑州银行:年度关联方资金占用专项审计报告

【摘要】郑州银行股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明安永华明（2024）专字第70020920_B02号郑州银行股份有限公司郑州银行股份有限公司董事会：我们审计了郑...

郑州银行股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明2023 年度


              非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明

                                      安永华明（2024）专字第70020920_B02号
                                                        郑州银行股份有限公司
郑州银行股份有限公司董事会：

    我们审计了郑州银行股份有限公司（以下简称“郑州银行”）的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及银行资产负债表、2023年度合并及银行利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月28日出具了编号为安永华明（2024）审字第70020920_B01号的无保留意见审计报告。

    按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的
要求，郑州银行编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。

    如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是郑州银行的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计郑州银行 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对郑州银行 2023 年度财务报表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。

    为了更好地理解郑州银行2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。

    本专项说明仅供郑州银行为 2023 年度报告披露使用，不适用于其他用途。


            非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 （续）

                                      安永华明（2024）专字第70020920_B02号
                                                        郑州银行股份有限公司
    （本页无正文）

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）                  中国注册会计师：陈  胜
                                                      中国注册会计师：陈丽菁
              中国 北京                                      2024年3月28日

                    郑州银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

                                                                                                                        单位：人民币万元

    非经营性 资金占用    资金占用 占用方与上市公 上市公司核算 2023年期初占  2023年度占用累计  2023年度占用资 2023年度偿还  2023年期末占用  占用形成原因    占用性质

                          方名称  司的关联关系  的会计科目  用资金余额  发生金额(不含 利息) 金的利息(如有)  累计发生金额    资金余额

 控股股东、 实际控制人及    无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 其附属企业

 小计                      无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 前控股股东 、实际控制人    无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 及其附属企业

 小计                      无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 其他关联方 及其附属企业    无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 小计                      无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 总计                      无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

    其他关联 资金往来    资金往来 往来方与上市公 上市公司核算 2023年期初往  2023年度往来累计  2023年度往来资 2023年度偿还  2023年期末往来  往来形成原因    往来性质

                          方名称  司的关联关系  的会计科目  来资金余额  发生金额(不含 利息) 金的利息(如有)  累计发生金额    资金余额

 控股股东、 实际控制人及    无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 其附属企业

 上市公司的 子公司及其附    无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 属企业

 其他关联方 及其附属企业    无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

 总计                      无          无            无            无              无                无              无              无              无            无

注：本行作为上市的商业银行，经营范围包括贷款及资金业务。本行向关联方发放的贷款和资金往来业务严格按照中国人民银行的规定开展，不属于一般意义上的关联方占用上市公司资金范畴。有关本行与持有本行 5%及 5%以上股份股东及股东集团及其他关联方的重大交易，已在本行 2023 年度经审计的财务报表附注六中披露，未在本表中列示。

此汇总表已于 2024 年 3月 28 日获董事会批准。

赵飞                              孙海刚                            袁冬云                            郑州银行股份有限公司

法定代表人（董事长）              主管会计工作负责人                会计机构负责人                    （公章）