招商证券:关于公司2024年度预计日常关联交易的公告

【摘要】证券代码：600999证券简称：招商证券编号：2024－014招商证券股份有限公司关于公司2024年度预计日常关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承...

证券代码：600999        证券简称： 招商证券        编号： 2024－014
              招商证券股份有限公司

    关于公司2024年度预计日常关联交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

    本日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大
      会上对相关议案回避表决；

    本日常关联交易事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖，没有损害
      公司及公司股东的整体利益，不影响公司的独立性。

    一、日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易履行的审议程序

  招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 28 日召开的第八届
董事会第三次会议审议通过了《关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

  在审议公司与招商银行股份有限公司及其子公司之间的关联交易时，关联董事霍达董事长、张健董事、邓伟栋董事、刘威武董事、吴宗敏董事、马伯寅董事、李晓霏董事、黄坚董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，不含招商银行及其子公司）的关联交易时，关联董事霍达董事长、张健董事、邓伟栋董事、刘威武董事、吴宗敏董事、马伯寅董事、李晓霏董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与中国远洋海运集团有限公司及其关联方的关联交易时，关联董事黄坚董事、张铭文董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与中国人民人寿保险股份有限公司及相关关联方的关联交易时，关联董事丁璐莎回避
 表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与董监高以及第 6 项“与其他
 关联方发生的日常关联交易”时，全体董事回避表决。

    议案表决情况：非关联董事一致通过。

    本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议，关联
 股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

    （二）本年度日常关联交易预计金额及上年度日常关联交易的执行情况

    1、预计与招商银行股份有限公司及其子公司的日常关联交易

 关联交易类别    本年预计            上年实际交易项目          上年实际金额  占同类
                  金额                                          （万元）    业务比例

                            存款利息，提供承销、分销、资产管

                            理、交易席位租赁、代销金融产品、      61,166.54    4.69%
              因实际项目和  证券咨询、代买卖证券等服务产生的

              规 模 难 以 预  收入

金融服务      计，以实际发  接受理财产品托管及代销、客户资金

              生情况披露    第三方存管、托管等服务产生的支出，

                            借款利息支出、拆入资金利息支出、      10,667.04    4.70%
                            回购利息支出、承销费等投行业务支

                            出、银行手续费、结算费等

                            同业拆借、债券交易、债券回购、债

                            券借贷、外汇交易、利率互换、权益

                            互换、场外衍生品交易、基金或理财  19,000,202.68          -
              因实际项目和  产品申赎、融资产品购买或本息兑付

证券及金融产  规 模 难 以 预  等产生的资金流入总额

品和交易1      计，以实际发  同业拆借、债券交易、债券回购、债

              生情况披露    券借贷、外汇交易、利率互换、权益

                            互换、场外衍生品交易、基金或理财  17,360,572.48          -
                            产品申赎、融资产品购买或本息兑付

                            等产生的资金流出总额

股权/资产交易  不超过 3 亿元  与关联方共同投资、投资关联方的股      5,000.00          -
及共同投资                  权及资产(认缴)

其他          因实际项目和  托管机房服务收入                        157.50    0.86%

  1 注：证券及金融产品和交易包括固定收益类产品或交易、股权类产品或交易、融资交易、其他证券和金
 融产品及衍生产品或交易等。


  关联交易类别    本年预计            上年实际交易项目          上年实际金额  占同类
                    金额                                          （万元）    业务比例

                规 模 难 以 预

                计，以实际发  租赁、物业管理、行政采购等费用        8,077.13    10.16%
                生情况披露

      2、预计与招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，不含招商

  银行及其子公司）的日常关联交易

      2.1 预计与招商局集团有限公司及其联系人2的交易

 关联交易类别  本年预计金额          上年实际交易项目          上年实际金额  占同类
                                                                  （万元）    业务比例

                              提供承销、保荐、财务顾问、代买卖      6,338.90    0.76%
金融服务        因实际项目和  证券、托管等服务产生的收入

                规 模 难 以 预  投行手续费及佣金支出等                    2.99    0.03%
                计，以实际发  理财产品申赎、融资产品购买或本息    105,918.58          -
证券及金融产品  生情况披露    兑付等产生的资金流入总额

和交易                        理财产品申赎、融资产品购买或本息    510,729.64          -
                              兑付等产生的资金流出总额

股权/资产交易及  不超过 8 亿元  与关联方共同投资、投资关联方的股      19,600.00          -
共同投资                      权及资产(认缴)

                因实际项目和

其他            规 模 难 以 预  租赁费用、物业管理费、行政采购支      10,810.78    14.00%
                计，以实际发  出等其他支出

                生情况披露

      2.2 预计与招商局集团其他关联方（含重要上下游企业）的日常关联交易

      2.2.1 预计与博时基金管理有限公司及其子公司的日常关联交易

  关联交易类别  本年预计金额          上年实际交易项目          上年实际金额  占同类
                                                                  （万元）    业务比例

                因实际项目和  提供财务顾问、交易席位租赁、代销

 金融服务      规 模 难 以 预  金融产品、托管外包等服务产生的收      11,561.36    1.42%
                计，以实际发  入

 证券及金融产  生情况披露    债券交易、基金或理财产品申赎、融    353,240.19          -
 品和交易                    资产品购买或本息兑付等产生的资金

    2 注：联系人定义见香港联交所证券上市规则，下同。2024 年度，公司与招商局集团及其联系人之间的证

  券及金融产品、交易及服务交易金额应当不超过公司 2022 年第二次临时股东大会决议确定的年度交易上

  限，行政采购交易金额应不超过公司第七届董事会第三十九次会议决议确定的上限，房屋租赁交易金额应

  不超过公司第七届董事会第十五次会议决议确定的上限。其中，公司与招商局集团财务有限公司之间的交

  易金额应不超过公司第七届董事会第三十五次会议决议确定的上限。


 关联交易类别  本年预计金额          上年实际交易项目          上年实际金额  占同类
                                                                  （万元）    业务比例

                            流入总额

                            债券交易、基金或理财产品申赎、融

                            资产品购买或本息兑付等产生的资金    334,320.31          -
                            流出总额

股权/资产交易  不超过 5 亿元  无                                          0          -
及共同投资

    2.2.2 预计与长城证券股份有限公司的日常关联交易

 关联交易类别  本年预计金额          上年实际交易项目          上年实际金额  占同类
                                                                  （万元）    业务比例

金融服务                    定向资产管理服务收入                      42.43  0.25%

              因实际项目和  债券交易、债券回购、理财产品申赎、

              规 模 难 以 预  融资产品购买或本息兑付等产生的资    280,860.82          -
证券及金融产  计，以实际发  金流入总额

品和交易      生情况披露    债券交易、债券回购、理财产品申赎、

                            融资产品购买或本息兑付等产生的资    243,832.59          -
                            金流出总额

    2.2.3 预计与浙商证券股份有限公司及其子公司的日常关联交易

 关联