申万宏源:2023年年度报告

【摘要】A股股票代碼：000166　H股股票代碼：68062023董事长致辞各位股东：日月其迈，时盛岁新。2023年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，以习近平总书记为核心的党中央团结带领全国各族人民，全面深化改革开放，扎实推进高质量发展，建设社会主...

A股股票代碼：000166　H股股票代碼：6806

          2023

                  董事长致辞
              各位股东 ：

              日月其迈，时盛岁新。2023年是全面贯彻党的
              二十大精神开局之年，以习近平总书记为核心的
              党中央团结带领全国各族人民，全面深化改革开
              放，扎实推进高质量发展，建设社会主义现代化
              国家迈出坚实步伐。中央金融工作会议、中央经
              济工作会议召开，对金融服务经济社会高质量发
              展提出新的更高要求，吹响了建设金融强国的号
              角。资本市场全面深化改革持续深入推进，市场
              枢纽作用进一步提升。面对复杂严峻的外部环境
              和艰巨繁重的改革发展稳定任务，申万宏源坚守
              功能定位，保持战略定力、加快改革转型、强
              化协同协作、把握发展机遇，各项工作迈上新台
              阶。

              申万宏源全年主要业务指标和市场表现良好。量
              的增长合理，全年实现营业收入215.01亿元，同
              比增长4.32% ；年末集团资产总额、净资产分别
              达到6,354.37亿元、1,287.94亿元，分别同比增
              长3.64%、10.38%。质的提升显著，实现净利润
              54.75亿元、ROE 4.72% ，分别同比增长74.39%
              和1.79个百分点，所属申万宏源证券实现归属
              于母公司所有者的净利润55.24亿元，同比增长
              58.44% ；北交所执业质量评价保持行业前列，连
              续四年获评中国证券业协会公司债券业务执业能
              力A类。效的增进加快，营业费用率下降约7个百
              分点。基于全年业绩，董事会建议派发年度现金
              红利每10股0.56元，分红率30.44%。

              一年来，我们牢记宗旨回归本源，全力服务经济
              社会高质量发展。面对复杂多变的市场形势，我
              们深刻领会新时代金融发展规律，及时研判资本
              市场新形势、努力把握新机遇，找准发展定位，
              练好基本功，做强主责主业。在融资端，坚守服
              务实体经济天职和使命，服务一大批科技创新、
              先进制造、绿色发展等领域企业上市或再融资，
 党委书记      服务专精特新、中小微企业新三板挂牌或定向发
  董事长      行53次，全年北交所IPO家数排名第一，累计推
刘健先生      荐新三板挂牌企业家数、累计为挂牌企业提供定
              向发行、累计为挂牌企业进行股权融资规模排名
                年度报告 2023  申万宏源集团股份有限公司    1
董事长致辞（续）
行业第1。强化与注册制相匹配的执业理念和专业能力，助推注册制走深走实。在投资端，强化“以人民为中心”的价值导向，加快从卖方销售向买方投顾模式转型，为不同类型客群提供相匹配的产品和服务，公募基金投顾、ESOP等业务规模稳步增长，以长期、稳定、良好的投资业绩回报客户，创新投资者教育和保护的工具与方式，助力更多中长期资金进入资本市场。
一年来，我们深化系统协同改革，战略布局更加积极有为。坚持一张蓝图绘到底，开展战略中期评估，动态优化战略举措，战略布局逐步深入。一体化方面，完善集团和证券公司一体化业务协同制度，加大协同考核，健全大客户协同开发机制，提升“以重促轻、轻重融合”的落地实效，促进轻资本业务发展。集约化方面，以提升运营效率、适应业务转型需要、构建专业化敏捷型体系为重点，深化组织架构改革，中后台实施大部制，调整优化财富管理、融资融券、投资银行、FICC、场外衍生品、信息技术开发等条线架构与职责，正式挂牌申万宏源产业研究院，提升产业链研究服务能力。国际化方面，以加强条线管理、强化统一管控为抓手高质量开展跨境投资、跨境资本中介业务，加快财富、资管、投行等轻资本业务转型升级，做大做强国际业务。数字化方面，深化业务与技术融合，加大数字化转型统筹力度，专设业务IT支持部，与业务板块建立长效协同工作机制，聚焦全面注册制、上交所报价回购、跨市场指数计算等新业务，加大金融科技赋能，推进多项系统和技术平台上线，牵头开展行业“网络安全三年提升计划” ，荣获9项省部级金融科技奖。
一年来，我们坚持守正创新，竞争能力和服务水平再上台阶。财富管理、资产管理业务久久为功，创新多元化专业性的金融服务与产品，提高证券研究、投资咨询和投资管理等能力。投资银行、投资业务稳扎稳打，充分把握、持续挖掘现代化产业体系建设、高水平对外开放、民生保障、区域协调发展等带来的业务机会，聚焦服务实体经济开展创新，提高产业研究、风险定价、募投管退等能力，推动投融资端平衡发展、良性循环。销售交易业务保持战略定力和历史耐心，聚焦机构客户需要大力发展客盘业务，夯实交易定价、资产配置与产品创设能力，迭代丰富量化对冲、做市等交易策略，大类资产配置基础更为坚实，组合稳定性和抗风险能力得到增强。
一年来，我们统筹发展与安全，稳健经营根基更加牢固。作为国有金融上市公司，我们一直专注主业、坚持稳健经营、坚持长期主义，不断加强合规风险管理与经营管理的相互融入，稳步推进业务转型与结构调整，不冒进、不懈怠，始终严守不发生重大风险底线，强化合规风控的主动管理能力，科学制定和动态优化有效支持业务发展转型的合规风控政策，顶住多种超预期因素冲击，在服务国家战略中取得良好经营业绩，风险经营能力得到长足提升。
一年来，我们厚植金融文化，现代化治理基础更为扎实。始终深入践行“两个一以贯之” ，把坚持和加强党的领导和完善公司治理有机统一起来，切实把政治优势转化为治理效能，积极参加中国上市公司协会最佳实践系列评选，已获“董事会最佳实践”“监事会最佳实践”“董秘5A级履职评价”“董办最佳实践”等多个奖项，坚持以投资者需求为导向的信息披露理念，连续八年获得深交所信息披露“A”类评价。厚植中国特色金融文化，坚持公众公司姓“公” ，牢固树立回报股东意识，保持持续稳定的现金分红政策，常态化开展业绩说明会、参加上市公司投资者网上集体接待日，通过公司网站、深交所互动易、投资者热线等多个平台认真听取意见建议，增强中小投资者的话语权和获得感。主动把社会责任融入自身核心价值框架，推进ESG管理提升同服务国家战略、经营管理工作有机融合，多层次践行ESG责任、多方面提升ESG绩效。
回望这一年，申万宏源经受住了复杂环境下的多重考验，一步一个脚印应对前进道路上的挑战，金融服务适应性、竞争力和普惠性不断增强，高质量发展迈出坚实步伐。取得这些成绩得益于监管部门的悉心指导，得益于广大股东、客户和社会各界的鼎力支持，更离不开全体申万宏源人的奋斗拼搏。本人谨代表公司党委、董事会深致谢忱！

2        申万宏源集团股份有限公司  年度报告 2023

2023年召开的中央金融工作会议、中央经济工作会议为以投资者为本的资本市场建设指明了前进方向。行动是最有力的宣言，2024年，申万宏源将继续深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，聚焦高质量发展主题，加快建设以证券业务为核心、以资本市场为依托、以“投资+投行”为特色的一流综合金融服务商，积极助力金融强国建设。
以优质高效金融服务践行金融工作的政治性人民性。深刻领会习近平总书记关于金融强国的重要论述，聚焦主业重点做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章” ，平衡好功能性和营利性的关系，不断提升金融服务民生福祉和经济社会发展的能力水平。科技金融，以高质量金融服务支持科技创新，发挥研究专业优势，助力新质生产力发展。绿色金融，完善投资政策、标准和产品体系。普惠金融，持续加大对民营经济、中小微企业、“三农”等领域的金融支持，提高服务保障水平。养老金融，丰富金融产品服务供给，加大对健康和养老产业、银发经济的金融支持。数字金融，加快数字化、智能化转型，提高金融服务便利性和竞争力。
以客户和市场为导向坚定推进改革转型。深化金融供给侧改革牵动着资本市场生态和行业发展方向，金融机构要更好发挥维护资本市场稳定、价值发现和风险管理、提升投资者长期回报、助力市场高水平开放等重要功能作用，推动中长期资本入市，助推投融资端平衡发展。在融资端，我们将继续履行好资本市场“看门人”职责，支持和督导上市公司提高信息披露质量，强化风险定价与交易撮合能力，协助各类公司市场化并购重组、激发经营活力、更好回报投资者，努力提升面向客户的综合化、专业化、全生命周期服务能力，不断助力资本市场优化资源配置。在投资端，我们将切实服务好投资者这个资本市场之本，通过更加多元化专业性的产品设计与金融创新，有效满足客户差异化的综合金融服务需求，着力推动财富管理和资产管理业务高质量发展，助力价值投资、理性投资、长期投资，努力实现自身业务的结构合理、收益良好。
以“一个申万宏源”企业文化增进发展势能。我们将以“在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”为指引，与时俱进推进公司文化理念体系焕新，不断深化文化迭代，强化追求卓越的企业文化软实力，擦亮申万宏源金字招牌。牢固树立真抓实干、注重实效、敢作善为的工作作风，抓牢抓实执行力建设，激发公司上下干事创业的积极性、主动性、创造性，坚持政治过硬、本领过硬、作风过硬标准，构建具备纯洁性、专业性、战斗力的金融人才支撑，强化市场化考核激励，加强规范化精细化管理，加快推动管理提质增效。作为上市公司，在加大分红、提高投资者回报等方面发挥引领作用，持续聚焦公司治理和信息披露双轮驱动，不断提高上市公司质量和投资价值。
犯其至难图其至远，为者常成行者常至。新的一年，申万宏源将牢记“国之大者” ，锚定目标、实干苦干、守正创新、敢作善为落实资本市场各项要求，充分发挥市场中介的功能作用，以高质量金融服务支持经济高质量发展。让我们携手并进，大道同行，拥抱梦想，笃定信心，跬步千里，不负时代！

                                                                                                  刘健先生
                                                                                        党委书记、董事长
                                                                                    二零二四年三月二十八日
                                                                    年度报告 2023  申万宏源集团股份有限公司    3
第一节  重要提示、目录和释义
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 本年度报告经公司第五届董事会