中金公司:中金公司独立非执行董事2023年度述职报告(陆正飞)

【摘要】中国国际金融股份有限公司独立非执行董事2023年度述职报告（陆正飞）作为中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）的独立非执行董事，2023年度，本人严格按照相关监管规则和《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》...

          中国国际金融股份有限公司

  独立非执行董事 2023 年度述职报告（陆正飞）

  作为中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）的独立非执行董事，2023 年度，本人严格按照相关监管规则和《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等内部制度的要求，独立认真履行职责，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下：

    一、独立非执行董事的基本情况

  作为公司的独立非执行董事，本人与公司及主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，独立性符合监管要求。本人的工作履历、专业背景以及主要兼职情况如下：

  本人陆正飞，1963 年 11 月出生，自 2022 年 6 月起获委任为公司董事。本
人自 1999 年 11 月至今任北京大学光华管理学院会计系教授及博士生导师，期间
历任北京大学光华管理学院会计系副主任、主任、副院长，自 1988 年 7 月至 1999
年 10 月历任南京大学国际商学院助教、讲师、副教授、教授，会计系副主任、主任等职务。现任中国信达资产管理股份有限公司（一间于香港联交所（股份代号：01359）上市的公司）独立非执行董事、中国生物制药有限公司（一间于香港联交所（股份代号：01177）上市的公司）独立非执行董事、新疆天山水泥股份有限公司（一间于深圳证券交易所（股份代号：000877）上市的公司）独立董
事。自 2013 年 7 月至 2019 年 8 月担任中国银行股份有限公司（一间于上海证券
交易所（股份代号：601988）和香港联交所（股份代号：03988）两地上市的公
司）独立非执行董事，自 2018 年 11 月至 2019 年 11 月担任中国核工业建设股份
有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：601611）上市的公司）独立董事，
并自 2011 年 1 月至 2023 年 8 月担任中国人民财产保险股份有限公司（一间于香
港联交所（股份代号：02328）上市的公司）独立监事。本人于 1985 年 7 月获得浙江工商大学经济学学士学位，于 1988 年 6 月获得中国人民大学经济学硕士学
位，于 1997 年 6 月获得南京大学商学院经济学博士学位，于 1997 年 9 月至 1999
年 9 月在中国人民大学进行博士后研究工作。

    二、独立非执行董事年度履职概况

  （一）出席股东大会及董事会情况

  报告期内，公司共召开股东大会 2 次、董事会 10 次。本人通过现场、电话
或书面投票方式，亲自出席了报告期内公司的全部股东大会和董事会，不存在缺席情况。报告期内公司董事会和股东大会的具体召开情况和决议事项详见公司《2023 年年度报告》。

  （二）参与董事会专门委员会情况

  公司董事会现下设战略与 ESG 委员会、薪酬委员会、提名与公司治理委员会、审计委员会、风险控制委员会及关联交易控制委员会。本人现担任风险控制委员会主任委员及提名与公司治理委员会委员、审计委员会委员、关联交易控制委员会委员。报告期内，公司共召开 4 次风险控制委员会、7 次提名与公司治理委员会、6 次审计委员会以及 2 次关联交易控制委员会。本人合规、充分履行风险控制委员会主任委员的职责，及时组织召开风险控制委员会会议，并积极参加和亲自出席任职的全部专门委员会会议，不存在缺席情况。本人在董事会各专门委员会的具体参会情况如下：

    1. 本人在风险控制委员会的参会情况

 召开日期    会议届次                      会议内容

            2023 年第一次 1.审议《关于<2022 年度合规报告>的议案》；

 2023/3/28      会议      2.审议《关于<2022 年度风险评估报告>的议案》；

                          3.审议《关于修订<风险偏好声明>的议案》。

 2023/4/25  2023 年第二次 1.审议《关于<2023 年第一季度合规工作报告>的议案》；
                会议      2.审议《关于<2023 年第一季度风险评估报告>的议案》。

                          1.审议《关于<2023 年中期合规工作报告>的议案》；

 2023/8/29  2023 年第三次 2.审议《关于<2023 年中期风险评估报告>的议案》；

                会议      3.听取《关于机构洗钱和恐怖融资风险自评估后续改进
                          情况》的汇报。

            2023 年第四次 1.审议《关于<2023 年第三季度合规工作报告>的议案》；
 2023/10/25      会议      2.审议《关于<2023 年第三季度风险评估报告>的议案》；
                          3.审议《关于修订<声誉风险管理制度>的议案》。

  2. 本人在提名与公司治理委员会的参会情况


 召开日期    会议届次                      会议内容

 2023/1/13  2023 年第一次 1.审议《关于聘任徐翌成、王建力及王曙光为管理委员
              会议      会成员的议案》。

 2023/4/28  2023 年第二次 1.审议《关于选举董事的议案》；

              会议      2.审议《关于聘任杜鹏飞为管理委员会成员的议案》。

 2023/5/31  2023 年第三次 1.审议《关于选举独立非执行董事的议案》。

              会议

 2023/9/20  2023 年第四次 1.审议《关于高级管理人员变动的议案》。

              会议

2023/10/22 2023 年第五次 1.审议《关于选举陈亮为执行董事的议案》；

              会议      2.审议《关于高级管理人员变动的议案》。

2023/10/30 2023 年第六次 1.听取《董事会构成及成员多元化情况报告》。

              会议

2023/11/10 2023 年第七次 1.审议《关于选举吴波为执行董事的议案》；

              会议      2.审议《关于聘任吴波为总裁的议案》。

  3. 本人在审计委员会的参会情况

 召开日期    会议届次                      会议内容

                        1.审议《关于<2022 年年度报告>的议案》；

                        2.审议《关于<2022 年度审计报告>的议案》；

                        3.审议《关于<2022 年度内部控制评价报告>的议案》；
                        4.审议《关于<2022 年度内部控制、全面风险管理、合
          2023 年第一次 规管理及信息技术管理有效性评价工作汇报>的议案》；
 2023/3/28      会议      5.审议《关于<2022 年度反洗钱审计报告>的议案》；

                        6.审议《关于<2022 年度内部审计工作汇报>的议案》；
                        7.审议《关于<2023 年度内部审计工作计划>的议案》；
                        8.审议《关于<董事会审计委员会 2022 年度履职情况报
                        告>的议案》；

                        9.听取关于《全面风险管理审计报告》的汇报。

                        1.审议《关于<2023 年第一季度报告>的议案》；

                        2.审议《关于<2023 年中期财务报表审阅计划>的议案》；
 2023/4/25  2023 年第二次 3.审议《关于续聘会计师事务所的议案》；

              会议      4.审议《关于<年报审计师承接非鉴证类业务独立性评估
                        机制方案>的议案》；

                        5.听取《2023 年 1-3 月内部审计工作汇报》。

          2023 年第三次 1.审议《关于制定<会计师事务所管理办法>的议案》；
 2023/6/30      会议      2.审议《关于启动会计师事务所选聘工作及相关工作计
                        划的议案》。

                        1.审议《关于<2023 年半年度报告>的议案》；

          2023 年第四次 2.审议《关于<年报审计师招标项目招标文件>的议案》；
 2023/8/30      会议      3.听取《年报审计师承接非鉴证类业务执行情况的汇报
                        （2023 年 1-7 月）》；

                        4.听取《2023 年 4-7 月内部审计工作汇报》。


 召开日期    会议届次                      会议内容

 2023/9/20  2023 年第五次 1.审议《关于高级管理人员变动的议案》。

                会议

                          1.审议《关于<2023 年第三季度报告>的议案》；

                          2.审议《关于<2023 年度审计计划>的议案》；

            2023 年第六次 3.听取《年报审计师承接非鉴证类业务执行情况的汇报
 2023/10/25      会议      （2023 年 1-9 月）》；

                          4.听取《2023 年度内部控制、全面风险管理、合规管理
                          及信息技术管理有效性评价安排和进度》；

                          5.听取《2023 年 8-9 月内部审计工作汇报》。

  4. 本人在关联交易控制委员会的参会情况

 召开日期    会议届次                      会议内容

            2023 年第一次 1.审议《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》；

 2023/3/28      会议      2.听取《关于 2022 年 8 月至 2023 年 2 月关联方清单变
                          动总结、关联交易持续管控及内外审工作的汇报》。

 2023/8/30  2023 年第二次 1.听取《关联交易持续管控、2023 年 3-7 月关联方清单
                会议      变动总结及内外审工作汇报》。