陕西黑猫:2023年度独立董事述职报告(乔士坤)

【摘要】陕西黑猫焦化股份有限公司2023年度独立董事述职报告乔士坤作为陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定及《...

                陕西黑猫焦化股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

                        乔士坤

    作为陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求，在工作中勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司、股东和中小投资者的利益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

  作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人工作履历、专业背景以及兼职情况简介如下：

  乔士坤，男，1955 年出生，高级工程师，自 2021 年 12 月至今任公司独立董
事，现任中国炼焦行业协会副秘书长、综合部主任，主要研究方向为炼焦行业信息调研。

    二、2023 年度履职情况

  2023 年度任职期间，本人积极出席公司的历次股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。

  （一）出席董事会和股东大会情况

  2023 年度，公司共召开 5 次股东大会、20 次董事会，本人均亲自出席会议，
就公司股东大会、董事会审议的各项议案，忠实履行独立董事职责。报告期内，本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。

  （二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况

  2023 年度，本人作为公司董事会提名委员会委员，亲自出席 1 次提名委员会

会议、2 次独立董事专门会议。

  本人忠实履行独立董事及董事会提名委员会委员职责，对于提交董事会和董事会提名委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。

  （三）现场工作情况

  2023 年，本人通过电话沟通、现场交流、生产厂区调研、关注媒体信息等多种方式，及时了解公司生产经营、项目建设、对外投资、关联交易等重大事件的进展情况，并与其他董事及高级管理人员保持密切联系，了解公司最新经营情况和重大事项的进展，充分发挥专业知识和独立作用，切实履行独立董事的责任和义务，向公司提供焦化行业最新信息及经验，为公司的科学决策提供专业支持和科学判断。

  （四）公司对独立董事工作的支持情况

  2023 年，公司积极配合独立董事有效行使职权，及时传递文件材料和汇报公司有关经营情况，为独立董事履行职责提供必要的工作条件，对独立董事的工作给予积极的支持和配合，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

    三、2023 年度履职中重点关注事项的情况

  （一）关联交易情况

  1、日常关联交易

  公司 2023 年度进行的关联交易为公司开展正常经营管理所需，属于正常的商业行为，交易价格遵循公平合理的定价原则，有利于公司主营业务的开展和持续稳定发展，未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响，符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定和要求，董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事均已回避表决，不存在损害公司和中小股东的利益。
  2、关联收购

  2023 年公司发生的关联收购标的均为新疆地区的煤炭资源。公司目前的发展

战略是向上游延伸产业链，提高资源自给率，实现煤焦化一体化。《国家“十四五”现代能源体系规划》提出，优化煤炭产能布局，建设蒙西、蒙东、山西、陕北、新疆五大煤炭供应保障基地建设。同时考虑到公司所在的韩城市在生态环境保护特别是空气质量持续改善方面地位重要、责任重大，公司通过在新疆收购煤矿以达到煤焦联动，加快战略布局符合国家目前的政策导向及公司的发展战略。

  （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息

  2023 年，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况，上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。

  （三）信息披露情况

  2023 年，公司信息披露工作严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关的法律、法规及《公司章程》相关规定，真实、准确、及时、完整地披露了相关公告。公司公告均按照规定披露于上海证券交易所网站和指定报刊，确保公司股东及广大投资者能够及时、平等、便捷地获得公司信息，维护了公司及广大投资者的合法权益。

  （四）内部控制执行情况

  本人持续关注公司内部控制体系建设及执行情况并进行监督核查，认真审阅了公司《内部控制评价报告》，认为公司内部控制评价的范围、程序、形式内容都符合相关的法律、法规及相关规范性文件要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制管理现状，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    四、总体评价和建议

  2023 年，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司制度文件，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

  2024 年，本人将进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，继续独立公正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经

验尤其是焦化行业信息为公司发展提供更多积极有效的意见和建议，充分提示风险、化解风险，促进公司科学决策水平的不断提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。