吉比特:厦门吉比特网络技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告-吴益兵

【摘要】厦门吉比特网络技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人吴益兵，作为厦门吉比特网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，2023年度严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法...

          厦门吉比特网络技术股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

    本人吴益兵，作为厦门吉比特网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，2023 年度严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的要求和《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，积极履行独立董事相关职责。现将 2023 年度本人履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景及任职情况

    吴益兵先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。
现任厦门大学管理学院会计系副教授，兼任厦门灿坤实业股份有限公司独立董事、立达信物联科技股份有限公司独立董事。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，并严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）会议出席情况

    2023 年度，公司共召开 2 次股东大会、9 次董事会、6 次董事会审计委员会、
2 次董事会薪酬与考核委员会，2 次战略委员会，未召开提名委员会和独立董事专门会议，相关会议的召开均符合法定程序。本人作为公司的独立董事以及审计委员会、薪酬与考核委员会委员，亲自出席了相关会议。


    1、2023 年度，本人出席董事会、股东大会的情况如下：

        2023 年应 2023 年亲 2023 年委 2023 年缺是否连续 2023 年出
 独立董事 出席董事  自出席董  托出席董  席董事会  两次未亲  席股东大
  姓名    会次数  事会次数  事会次数    次数    自参加董  会次数
                                                    事会

 吴益兵      9        9        0        0        否        2

    2、2023 年度，本人参与董事会专门委员会会议的情况如下：

  会议名称    2023 年应出席 2023 年亲自出  2023 年委托出  2023 年缺席
                会议次数    席会议次数    席会议次数    会议次数

  董事会审计        6            6            0            0

  委员会会议

 董事会薪酬与      2            2            0            0

 考核委员会会议

    本人积极参加公司各次董事会、股东大会，作为公司审计委员会主任委员，主持召开审计委员会共计 6 次，充分运用会计专业知识和经验，积极参与议案的讨论，提出重点关注问题，在和公司管理层保持充分沟通的基础上，独立、审慎地行使表决权。2023 年度，本人对历次董事会及董事会专门委员会全部议案均投赞成票，没有反对和弃权的情况发生。

    （二）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

    2023 年度，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了公司审计部 2022 年
度工作总结和 2023 年度工作计划，并定期审查公司的季度内审报告。

    此外，作为审计委员会主任委员，就 2022 年度审计结论及关键审计事项，
2023 年历次定期报告重要关注点，以及 2023 年度审计工作计划及审计要点等与公司财务部、外部审计团队进行了沟通与讨论，针对性提出数据安全、会计估计变化、境外业务审计等相关问题和建议，确保公司 2022 年度、2023 年度审计工作合规、有序进行。

    （三）与中小股东的沟通交流情况

    2023 年期间，本人通过参加 2022 年度、2023 年半年度业绩说明会等方式，
积极与中小股东进行沟通交流，通过业绩说明会及旁听股东大会休会环节安排的
管理层与参会股东的互动交流，广泛听取中小股东的意见和建议，促进市场对公司投资价值的充分了解。

    （四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

    2023 年度，本人通过电话、邮件、微信、会议等多种方式与公司及管理层保
持密切联系，定期获取公司最新经营情况，同时利用参加股东大会等工作时间到公司进行现场办公和考察，关注公司的经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极关注公司信息披露工作的执行情况、董事会决议的执行情况以及内部控制体系的建设情况。

    公司管理层高度重视和独立董事沟通，积极配合并支持本人工作，能够及时提供相关会议资料并进行充分说明，为保证本人有效行使独立董事职权提供了必要条件。

    三、独立董事年度履职重点关注事项

    2023 年度，本人依照《公司法》《证券法》及其他法律法规与《公司章程》
关于独立董事的职权要求对公司以下事项予以重点关注：

    （一）应当披露的关联交易

    2023 年度本人对公司董事会提交的关联交易议案及相关资料进行核查，认为
公司发生的所有关联交易均符合公司实际业务需要，交易合理、公允，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情况。相关事项决策程序合法合规并及时披露。

    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

    2023 年度，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法合规，没有发现重大违法违规情况。


    （三）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

    本人认真审阅公司续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度审计机构事项的相关资料，并听取了有关人员的汇报，认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司审计服务的相应执业资质、专业胜任能力和投资者保护能力，能够独立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司 2023 年度审计工作要求，同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。相关事项决策程序合法合规并及时披露。

    （四）董事、高级管理人员的薪酬

    2023 年 3 月 29 日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于审议公
司 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》，本人认为公司 2023 年董事、高级管理人员薪酬方案，是依据公司所处行业并结合公司自身实际情况制定的，决策程序合法，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定。

    （五）公司 2020 年股票期权激励计划实施进展情况

    2023 年 3 月 29 日，公司结合中国证券监督管理委员会新发布的《上市公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》及《上市公司股权激励管理办法》，对《公司 2020 年股票期权激励计划》及其摘要中的可行权日进行相应修订。

    因公司实施利润分配，2023 年 5 月 12 日和 2023 年 9 月 20 日经董事会决议，
同意相应调整 2020 年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权行权价格。
    2023 年 10 月 24 日，公司召开董事会，同意公司 2020 年股票期权激励计划
首次及预留授予的股票期权第三个行权期行权条件成就，41 名激励对象符合行权资格条件，其作为本次行权的激励对象主体资格合法、有效。
本人认为公司上述 2020 年股票期权激励计划相关事项符合相关法律法规及《公司章程》的规定，会议程序合法合规，决议有效，未损害公司及中小股东的利益，
公司对相关事项及时进行了披露。

    四、总体评价和建议

    2023 年度，本人本着客观、公正、独立的原则，参与公司重大及关联事项的
决策，依法合规履职、勤勉尽职工作，充分发挥独立董事的作用。2024 年度，本人将继续本着严谨、认真的态度和对公司及全体股东负责的原则，履行独立董事职责，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

    特此报告。

                                        第五届董事会独立董事：吴益兵
                                                      2024 年 3 月 27 日