广电电气:2023年度独立董事唐斌述职报告

【摘要】上海广电电气（集团）股份有限公司2023年度独立董事唐斌述职报告作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上...

          上海广电电气（集团）股份有限公司

            2023 年度独立董事唐斌述职报告

  作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等要求，在 2023 年度工作中，本人全面关注公司的经营管理和发展状况，认真审阅公司董事会和各专门委员会的各项材料，出席公司 2023 年度的相关会议。同时，积极发挥专业优势和独立董事的独立作用，维护全体股东特别是广大中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

    一、 独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  本人唐斌：江西财经大学工商管理硕士学位，中欧国际工商学院、清华五道口金融学院 EMBA；现任上海复星高科技集团有限公司执行总裁、首席投资官，上海复星创富投资管理股份有限公司董事长。

  （二）独立性说明

  作为公司独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

    二、 独立董事年度履职概况

  （一）出席董事会及股东大会情况

  2023 年度，公司董事会共召开 7 次会议，本人出席董事会会议情况如下：

 独立董事姓名    本年应参加董事会次数  亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）

    唐斌                  5                  5            0          0

  2023 年度，公司共召开 1 次股东大会，本人出席股东大会情况如下：

 独立董事姓名  本年应参加股东大会次数  亲自出席（次）  是否出席年度股东大会

    唐斌                  0                  0                  否

  2023 年度，本人通过现场会议和通讯表决方式积极参加了各次应出席的会议，对公司所提供的议案和资料内容进行充分审阅，详细了解公司生产运作和经营管理情况并根据需要要求公司补充相关说明材料，积极做好参加会议的各项准备。在会议过程中，本人积极参与对议题的交流和讨论，对公司 2023 年期间历次董事会会议审议的各项议案，进行了认真审议，并均投了赞成票；对可能损害公司或者中小股东权益的事项，本人均在会前认真查阅相关文件资料，及时进行调查并向相关部门和人员询问详细情况。

  本人认为，公司 2023 年期间董事会、股东大会的召集、召开、审议、表决和披露符合法定程序，会议决议事项合法有效。

  （二）出席董事会专门委员会情况

  公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，本人作为独立董事还担任薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员。

  2023 年度，公司共召开 4 次审计委员会会议、3 次提名委员会会议。本人均
亲自参加了相关会议，未有无故缺席的情况发生，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、提名候选人资格审查、内部控制等诸多事项，积极有效地履行了独立董事职责。

    （三）出席独立董事专门会议情况

  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司制定了《独立董事专门会议工作细则》。2023 年度，本人并未召开独立董事专门会议，随着《独立董事工作制度》的修订，《独立董事专门会议议事规则》的制定，本人将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023 年度，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，促进
加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

  2023 年度，本人利用参加董事会及其他工作时间定期到公司进行现场办公和考察，及时了解公司重大事项进展情况，掌握公司经营信息，密切关注公司的经营情况和财务状况，与公司管理层通过现场、电话、邮件、微信等保持联系，高度关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响。公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董事的工作，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职创造了有利条件，能够切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

    三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

  （一） 应当披露的关联交易

  2023 年度，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的关联交易相关法律法规以及《公司章程》的有关规定执行。公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议程序合法、有效，交易定价公允合理，不会对公司的独立性构成影响，也不存在损害公司及中小股东利益的情形。

  （二） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  2023 年度，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告及摘要》、《2023 年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023 年第三季度报告》、《2022 年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应 2023 年度的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告及摘要》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

  本人认为，公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，
财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

  （三） 聘用承办公司审计业务的会计师事务所

  2023 年 4 月 21 日，公司召开第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于
续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度审计机构的议案》。
  本人认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）能遵循独立、客观、公正的执业准则，恪尽职守，公允地发表审计意见。公司聘任审计机构的审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。因此，本人同意公司续聘会计师事务所。

  （四） 聘任公司财务负责人

  2023 年 5 月 23 日，公司召开第六届董事会第一次会议审议通过了《关于聘
任高级管理人员的议案》。根据总裁提名，聘任王斌先生为公司财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会届满时止。

  本人认为，本次公司财务负责人的聘任程序规范，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；提名人是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、兼职、专业素养等综合情况的基础上进行的。经审阅上述财务负责人候选人的履历，本人认为上述被提名人具备担任公司财务负责人的资格和能力，未发现存在《公司法》规定不得任职的情形及被中国证监会采取证券市场禁入措施或处以行政处罚的情况。

    （五）提名董事、聘任高级管理人员

  2023 年 5 月 11 日，公司召开第五届董事会提名委员会会议审议通过了《关
于董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》。

  2023 年 5 月 23 日，公司召开第六届董事会第一次会议、2022 年年度股东大
会审议通过了《关于选举董事长的议案》、《关于选举董事会审计委员会委员的议案》、《关于选举董事会薪酬与考核委员会委员的议案》、《关于选举董事会提名委员会委员的议案》、《关于选举董事会战略委员会委员的议案》、《关于聘任高级管理人员的议案》、《关于公司董事会换届暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》。

  本人认为，本次公司提名董事、聘任高级管理人员的程序规范，符合《公司
法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定；提名人是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、兼职、专业素养等综合情况的基础上进行的。经审阅上述董事、高级管理人员候选人的履历，本人认为上述被提名人具备担任公司董事、高级管理人员的资格和能力，未发现存在《公司法》规定不得任职的情形及被中国证监会采取证券市场禁入措施或处以行政处罚的情况。

    四、总体评价和建议

  2023 年度，作为公司的独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司制度文件，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。公司对独立董事的工作给予了高度的重视，董事会、高级管理人员和相关工作人员给予了积极有效的配合与支持。

  2024 年，本人将本着审慎、认真、勤勉的原则，继续履行独立董事的职责，加强与公司董事会、监事会、经营管理层的沟通，督促公司稳健经营、规范运作，加强董事会决策的科学性和客观性，更好的维护公司及全体股东的合法权益。
                                                      独立董事：唐斌
                                              二〇二四年三月二十七日
（本页无正文，为《上海广电电气（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事唐斌述职报告》之签署页）

                                  独立董事签名：

                                                        唐斌