君实生物:君实生物2023年度独立非执行董事述职报告(LIEPINGCHEN)

【摘要】上海君实生物医药科技股份有限公司2023年度独立非执行董事述职报告（LIEPINGCHEN）作为上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立非执行董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中...

      上海君实生物医药科技股份有限公司

  2023 年度独立非执行董事述职报告（LIEPING
                  CHEN）

  作为上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立非执行董事，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）、《上海君实生物医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《上海君实生物医药科技股份有限公司独立非执行董事工作制度》等法律、法规、规范性文件、公司制度的要求，在 2023 年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况述职如下：

  一、 独立非执行董事的基本情况

  LIEPING CHEN（陈列平），1957 年 4 月出生，美国国籍。LIEPING CHEN
（陈列平）博士于 1982 年获得福建医科大学医学学士学位，1986 年获北京协和医科大学理学硕士学位，1989 年获得美国宾夕法尼亚州费城德雷克塞尔大学医学院博士学位。LIEPINGCHEN（陈列平）博士于 1990 年至 1997 年，担任百时
美施贵宝公司（Bristol-Myers Squibb Company）科学家；1997 年至 1999 年，担
任约翰霍普金斯医学院及梅奥诊所教授；LIEPINGCHEN（陈列平）博士于 2004年至 2011 年，加入约翰霍普金斯医学院担任肿瘤学、皮肤病学教授等多项职务。自 2011 年至今，LIEPING CHEN（陈列平）博士任职于耶鲁大学医学院，担任免疫生物学教授、医学（肿瘤内科学）教授、皮肤学教授、耶鲁癌症中心癌症免
疫学项目联合主任和联合技术公司癌症研究教授等多项职务。2018 年 6 月 24 日
至 2023 年 6 月 30 日，担任公司独立非执行董事，任职期间，不存在影响其独立
性的情况。

  LIEPING CHEN（陈列平）博士已申请辞去公司第三届董事会独立非执行董

事职务并于 2023 年 6 月 30 日起生效。

  二、 独立非执行董事年度履职概况

  （一）出席会议情况

    独立非执行董事姓名        股东大会      董事会    战略委员会

  LIEPING CHEN（陈列平）        1            3            1

  报告期内，我按时出席董事会，认真审议每个议案，对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。

  （二）对公司进行现场调查的情况及公司配合独立非执行董事工作情况

  2023 年度，为充分发挥独立非执行董事的作用，履行独立非执行董事职责，本人通过电话、微信、邮件、网站等多种途径全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理以及内控体系建设等情况。作为独立非执行董事，我本着勤勉务实和诚信负责的原则，在参加公司董事会、股东大会等会议期间，深入了解公司的生产经营情况、董事会决议执行情况等，听取相关负责人的汇报。公司加强了内部控制，推进了研发体系的建设，完善了风险管理制度。本人也运用自身专业知识同管理层交流，对公司研发策略、内控管理的完善等方面提出建设性意见和建议，公司管理层均积极采纳。

  公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员与我保持定期沟通，使我能及时了解公司生产经营情况。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立非执行董事的工作。

  三、 独立非执行董事年度履职重点关注事项的情况

  （一）关联交易情况

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司未发生应当披露的关联交
易。

  （二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司未发生相关方变更或豁免
承诺的事项。

  （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司未发生收购事项。


  （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  我认为公司财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的发布符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定，公司在财务数据准确、完整，能够真实反映公司的财务状况和经营成果。同时，公司对于内部控制体系的完善也足够充分，并在日常运营中得到了有效执行。

  （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司分别续聘容诚会计师事务
所（特殊普通合伙）和德勤？关黄陈方会计师行作为公司 2023 年度境内财务报告和内部控制审计机构、境外审计机构，未更换会计师事务所。

  （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司财务负责人未发生变更。
  （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司未发生因会计准则变更以
外的原因做出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的事项。

  （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司未提名或者任免董事，聘任
或者解聘高级管理人员。

  （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司董事、高级管理人员薪酬制
定合理，符合所处行业、地区的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及
相关规定。2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司未发生变更股权激
励计划、员工持股计划，激励对象获授权益等事项，未发生董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

  四、 总体评价和建议

  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，公司董事、监事、高级管理人员
及相关人员为独立非执行董事履行职责给予了大力支持和配合，在此表示衷心的
感谢。作为公司的独立非执行董事，在 2023 年度履职期间，我本着诚信与勤勉的精神，积极有效地履行了独立非执行董事职责，认真审核公司董事会决议的重大事项，并独立审慎、客观地行使了表决权，在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，发挥了积极的作用。

  特此报告。

                            独立非执行董事：LIEPING CHEN（陈列平）
                                                    2024 年 3 月 28 日