广发证券:董事会决议公告

【摘要】证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2024-006广发证券股份有限公司第十届董事会第三十三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。广发证券股份有限公司（以下...

证券代码：000776        证券简称：广发证券      公告编号：2024-006
                广发证券股份有限公司

          第十届董事会第三十三次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“公司”）第十届董事会
第三十三次会议通知于 2024 年 3 月 24 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议
于2024年3月28日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，其中执行董事葛长伟先生、非执行董事尚书志先生、独立非执行董事梁硕玲女士以通讯方式参会。公司独立非执行董事胡滨先生因工作原因未能亲自出席，委托独立非执行董事范立夫先生代为出席会议及根据其授权进行表决。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

  会议由公司董事长林传辉先生主持。

  会议审议通过了以下议案：

    一、  审议关于《广发证券 2023 年度董事会报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  以上议案需提交股东大会审议。

  《广发证券2023年度董事会报告》详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《广发证券2023年度报告》第四节和第五节的相关内容。
    二、  审议关于《广发证券董事会战略委员会 2023 年度工作报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    三、  审议关于《广发证券董事会提名委员会 2023 年度工作报告》的议案
  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    四、  审议关于《广发证券董事会薪酬与考核委员会 2023 年度工作报告》
的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    五、  审议关于《广发证券董事会审计委员会 2023 年度工作报告》的议案
  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    六、  审议关于《广发证券董事会风险管理委员会 2023 年度工作报告》的
议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    七、  审议关于《2023 年度独立董事工作报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  以上议案需提交股东大会审议。

  《广发证券 2023 年度独立董事工作报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。


    八、  审议关于《2023 年度独立董事述职报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  以上议案需提交股东大会审议。

  《广发证券 2023 年度独立董事述职报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

    九、  审议关于董事 2023 年度履职考核的议案

  该议案采取分项表决的方式，每位董事对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时回避表决。公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。

  依照董事履职考核的原则和程序，公司对各位董事 2023 年度的履职考核结果具体如下：

  （1）董事林传辉先生 2023 年度的履职考核结果为称职。

  董事林传辉先生回避表决。

  以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  （2）董事葛长伟先生 2023 年度的履职考核结果为称职。

  董事葛长伟先生回避表决。

  以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  （3）董事李秀林先生 2023 年度的履职考核结果为称职。

  董事李秀林先生回避表决。

  以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

（4）董事尚书志先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
 董事尚书志先生回避表决。

 以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

 反对票或弃权票的理由：不适用。
（5）董事郭敬谊先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
 董事郭敬谊先生回避表决。

 以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

 反对票或弃权票的理由：不适用。
（6）董事孙晓燕女士 2023 年度的履职考核结果为称职。
 董事孙晓燕女士回避表决。

 以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

 反对票或弃权票的理由：不适用。
（7）董事秦力先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
 董事秦力先生回避表决。

 以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

 反对票或弃权票的理由：不适用。
（8）董事范立夫先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
 董事范立夫先生回避表决。

 以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

 反对票或弃权票的理由：不适用。
（9）董事胡滨先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
 董事胡滨先生回避表决。

 以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

 反对票或弃权票的理由：不适用。


  董事梁硕玲女士回避表决。

  以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  （11）董事黎文靖先生 2023 年度的履职考核结果为称职。

  董事黎文靖先生回避表决。

  以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    十、  审议关于《广发证券 2023 年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》
的议案

  公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。
  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  以上议案需提交股东大会听取。

    十一、 审议关于《广发证券2023年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、
薪酬情况专项说明》的议案

  公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。
  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  以上议案需提交股东大会听取。

    十二、 审议关于《广发证券 2023 年度财务决算报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。


  以上议案需提交股东大会审议。

    十三、 审议关于《广发证券 2023 年度报告》的议案

  同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2023 年度报告及其摘要（A 股）。

  同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则
等要求编制的公司 2023 年度业绩报告及 2023 年度报告（H 股）。

  公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  以上议案需提交股东大会审议。

  公司 2023 年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。

    十四、 审议关于《广发证券 2023 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）
报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  《广发证券 2023 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

    十五、 审议关于《广发证券 2023 年度企业管治报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。


    十六、 审议关于《广发证券 2023 年度合规报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    十七、 审议关于《广发证券 2023 年度合规管理有效性评估报告》的议案
  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    十八、 审议关于《广发证券 2023 年度内部控制评价报告》的议案

  董事会认为公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，公司内部控制符合《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求，截至
2023 年 12 月 31 日内部控制有效及足够。同意《广发证券 2023 年度内部控制评
价报告》。

  公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。公司独立董事对该议案出具了独立意见。

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

  《广发证券 2023 年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

    十九、 审议关于《广发证券 2023 年度关联交易专项审计报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    二十、 审议关于《广发证券 2023 年度稽核工作报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。


  反对票或弃权票的理由：不适用。

    二十一、 审议关于《广发证券 2023 年度风险管理报告》的议案

  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    二十二、 审议关于《广发证券 2023 年度信息技术管理专项报告》的议案
  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    二十三、 审议关于《广发证券 2023 年网络和信息安全管理年报》的议案
  以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  反对票或弃权票的理由：不适用。

    二十四、 审议关于《广发证券 2023 年度利润分配预案》的议案

  结合《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字〔2007〕320 号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2023 年度利润分配预案如下：

  2023 年度广发证券母公司实现净利润为 6,984,842,903.44 元，按照《公司章
程》的规定，提取 10%法定盈余公积金