诺泰生物:独立董事述职报告(曲峰)

【摘要】江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年度独立董事述职报告（曲峰）本人曲峰作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规...

        江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

        2023年度独立董事述职报告（曲峰）

  本人曲峰作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立性，忠实、勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了解公司经营状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案，并就重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现就 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的
三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  曲峰，男，1975 年出生，中国国籍，新加坡永久居留权，研究生学历。1998年获得司法部律师资格，2002 年 1 月至今，在北京大成（上海）律师事务所分别担任律师、合伙人、高级合伙人、常委会委员、监委会委员及中国区金融行业组牵头人。曲峰先生目前还担任上海对外经贸大学兼职教授、华东政法大学研究生教育院研究生导师、中国金融期货交易所第二届案件审理委员会委员、大连商品交易所监察委员会委员、上海铭建投资管理有限公司监事、上海晨澳股权投资管理有限公司执行董事、上海晨律商务服务中心（有限合伙）执行事务合伙人、晨律（上海）网络科技有限公司董事、MorningStartInvestmentPTE.LTD 董事、江苏毅合捷汽车科技股份有限公司独立董事。2019 年 5 月至今，担任公司独立董事。

    （二）独立性说明

  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职；本人及直系亲属均不
持有公司股份，未在持有公司已发行股份 5%以上的股东或公司前五名股东单位任职，也未在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职，亦不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，与公司及公司控股股东无关联关系；本人未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。本人具备《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》所要求的独立性和任职资格，能够确保作出客观、中立的专业判断。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席会议情况

  2023 年度，本人出席公司年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，董事会 9
次，出席董事会审计委员会 4 次、提名委员会 2 次，对定期报告、发行可转债、股权激励、募集资金使用、申请银行授信、提供担保、聘任高管等事项发表了明确意见。

  本人能按时出席董事会并审慎履职，部分会议以通讯方式远程参会。会议召开前，本人认真审阅议案，主动询问和获取审议事项相关资料；会议召开期间，详细听取管理层的汇报和说明，并进行了充分的沟通和论证，利用自身专业知识独立、客观、审慎地行使表决权并发表意见。本人认为公司的重大经营决策事项是在实现公司利益最大化基础上作出的慎重决定，董事会及股东大会的召集、召开、决议符合法定程序，合法有效，故对各项议案均表示赞成，未提出异议、反对或弃权。

  具体情况如下：

  1、股东大会

  独立董事姓名    应出席次数    亲自出席次数    委托出席次数    缺席次数

 曲峰                    3              3              0            0

  2、董事会

独立董事姓名  应出席次数  亲自出席次数 委托出席次数  缺席次数  是否连续两次未
                                                                  亲自出席会议

曲峰              9            9            0          0          否

  3、审计委员会


  独立董事姓名    应出席次数    亲自出席次数    委托出席次数    缺席次数

 曲峰                    4              4              0            0

  4、提名委员会

  独立董事姓名    应出席次数    亲自出席次数    委托出席次数    缺席次数

 曲峰                    2              2              0            0

    （三）发表事前认可意见情况

  时间        会议届次                事前认可意见事项              意见类型

2023-08-28  第三届董事会第  关于公司续聘会计师事务所的事前认可意见      同意
          十三次会议

    （三）发表独立意见情况

  时间        会议届次                  独立意见事项                意见类型

          第三届董事会第  《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见    同意
2023-02-06  八次会议

                            《关于聘任董事会秘书的议案》的独立意见      同意

                            《关于为子公司提供担保的议案》的独立意见    同意
                            《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议    同意
          第三届董事会第  案》的独立意见

2023-03-10  九次会议        《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

                            的独立意见                                  同意
                            《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见    同意

                            《关于公司<2022 年度募集资金存放与使用情    同意
                            况的专项报告>的议案》的独立意见

                            《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》    同意
                            的独立意见

                            《关于公司 2023 年度董事薪酬方案的议案》    同意
                            的独立意见

2023-04-21  第三届董事会第  《关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬方案    同意
          十次会议        的议案》的独立意见

                            《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金    同意
                            的议案》的独立意见

                            《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理    同意
                            的议案》的独立意见

                            《关于使用超募资金永久补充流动资金的议    同意
                            案》的独立意见


                            《关于提请股东大会授权董事会以简易程序    同意
                            向特定对象发行股票的议案》的独立意见

                            关于公司 2022 年度对外担保情况的专项说明    同意
                            和独立意见

                            《关于使用自有资金开展金融衍生产品交易    同意
                            业务的议案》的独立意见

                            《关于首次公开发行股票部分募投项目结项

                            并将节余募集资金用于新建项目及永久补充    同意
                            流动资金的公告》的独立意见

                            《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草    同意
                            案）>及其摘要的议案》的独立意见

                            《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施    同意
                            考核管理办法>的议案》的独立意见

                            《关于公司符合向不特定对象发行可转换公    同意
                            司债券条件的议案》的独立意见

2023-05-22  第三届董事会第  《关于调整公司向不特定对象发行可转换公

          十一次会议      司债券方案的议案》的独立意见                同意
                            《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债    同意
                            券预案（修订稿）>的议案》的独立意见

                            《关于公司向不特定对象发行可转换公司债

                            券摊薄即期回报、填补措施和相关主体承诺    同意
                            （修订稿）的议案》的独立意见

                            《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债

                            券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>    同意
                            的议案》的独立意见

                            《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债

                            券的论证分析报告（修订稿）>的议案》的独    同意
                            立意见

2023-06-26  第三届董事会第  《关于向激励对象授予限制性股票的议案》的    同意
          十二次会议      独立意见

                            《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与实    同意
2023-08-28  第三届董事会第  际使用情况的专项报告>的议案》的独立意见

          十三次会议

                            《关于续聘会计师事务所的议案》的独立意见    同意

                            《关于延长公司向不特定对象发行可转换公