财富趋势:关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

【摘要】证券代码：688318证券简称：财富趋势公告编号：2024-021深圳市财富趋势科技股份有限公司关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性...

证券代码：688318        证券简称：财富趋势        公告编号：2024-021
          深圳市财富趋势科技股份有限公司

  关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  2024 年 3 月 28 日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富
趋势”或“公司”）召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司 1 笔使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认。现将具体情况公告如下：

    一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000股，募集资金总额为人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币76,598,441.92 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08元。上述募集资金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013 号）。

  为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

    二、募集资金投资情况

  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次募集资金主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”，具体使用情况如下：


                                                              预计投资总额

    序号                        项目名称

                                                                （万元）

    1              通达信开放式人工智能平台项目              20,183.62

    2              通达信可视化金融研究终端项目              32,230.87

    3                通达信专业投资交易平台项目              16,240.90

    4          通达信基于大数据的行业安全监测系统项目          9,143.85

                            合计                                77,799.24

  由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的募集资金存在暂时闲置的情形。

  三、公司前次闲置募集资金进行现金管理的审议情况

  公司于 2023 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第
三次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币 140,000 万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12个月内有效。同时，董事会授权董事长（总经理）行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

  四、本次追认使用闲置募集资金进行现金管理的情况

  经公司自查发现，在实际现金管理工作中，由于公司相关人员对本授权期滚动使用额度的理解偏差，存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议授权额度的情况，截至
2023 年 12 月 31 日超出额度 1,000.00 万元。具体情况如下：


                                                          单位：万元

                                  募集资金现金管理金额

  时间                                        券商收益凭              超额金额
            结构性存款  大额存单    定期存款                合计

                                                证

2023年 12    66,000.00  11,000.00  47,000.00  17,000.00  141,000.00  1,000.00
月 31 日

  2024 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会

第十一次会议，会议审议通过了《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》，补充确认了超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

  针对上述问题，公司已对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析；将相关情况及时向公司
董事、监事及相关部门人员进行了通报、传达，并督促证券部对公司主要管理
人员就募集资金现金管理的相关法律法规进行培训，切实纠正其理解和认识偏
差问题，要求相关人员树立合规意识，增强责任意识、风险意识，确保未来不
再有类似事项发生。

    五、对公司的影响

  公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款、定期存款和大额存单、收益
凭证等是在确保不影响募集资金存放安全、募集资金投资项目建设的前提下，
为提高公司暂时闲置募集资金的资金使用效率而实施的行为，公司购买的结构
性存款、定期存款和大额存单、收益凭证属于保本型产品，超出额度相对较小，到期后本金和产生的收益将归还至募集专户。未对公司的募集资金投资计划造
成不利影响，亦不存在改变募集资金用途或损害公司和股东整体利益的情形。

  六、审议程序和专项意见

  （一） 董事会意见

  公司于 2024 年 3 月 28 日召开公司第五届董事会第十一次会议审议通过了

《关于追认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对前期超

额闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认。

  （二） 监事会意见

  经审议，公司监事会认为：公司在确保不影响募投项目建设、不改变募集资金使用用途以及确保资金安全并有效控制风险的前提下进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，没有损害公司及股东的利益。综上，公司监事会同意对上述募集资金进行现金管理的事项进行追认。

  （三） 保荐机构意见

  经核查，保荐机构认为：公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出事先审议额度的情形。上述业务系安全性高、流动性好的保本型现金管理方式，未对募集资金造成损失，未影响募集资金投资计划的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形，未损害公司和全体股东的利益。

  公司本次追认使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经董事会、监事会审议通过。因此，公司已补充履行了必要的法律审批程序。保荐机构将督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东利益。

  综上，保荐机构对公司本次追认使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

  特此公告。

                                      深圳市财富趋势科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2024 年 3 月 29 日