财富趋势:中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”、“公司”）首次...

          中国银河证券股份有限公司

    关于深圳市财富趋势科技股份有限公司
 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
  中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对财富趋势 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

  一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，每股面值 1.00元，每股发行价格为 107.41 元。本次公开发行募集资金总额为人民币1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元（不含增值税），募集
资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。本次募集资金已于 2020 年 4 月 21 日全
部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 22 日对资金到
位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013 号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

    （二）募集资金使用和结余情况

  2023 年度，公司累计使用募集资金 77,651,170.27 元；截至 2023 年 12 月 31
日，募集资金账户余额为 244,514,120.14 元。具体情况如下：

                          时间                                金额（元）

 截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额                          344,249,000.37

 加：本年度赎回 2023 年度已到期理财产品                        1,230,000,000.00


 加：以前年度购买的理财产品                                      110,000,000.00

 加：本年度利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用）              47,916,299.16

 减：本年度已使用金额                                            77,651,179.39

 减：截至 2023 年 12 月 31 日结构性存款期末余额                    660,000,000.00

 减：截至 2023 年 12 月 31 日大额存单期末余额                      110,000,000.00

 减：截至 2023 年 12 月 31 日定期存款期末余额                      470,000,000.00

 减：截至 2023 年 12 月 31 日券商收益凭证期末余额                  170,000,000.00

 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                          244,514,120.14

  二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理制度情况

  公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。

    （二）募集资金三方监管协议情况

  根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020 年 4 月 22
日，公司及保荐机构银河证券分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  2020 年 6 月 17 日，公司与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构银河
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。

  2020 年 8 月 18 日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构
银河证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于 2020 年 8 月19 日注销完成，原签署的募集资金三方监管协议失效。

  2021 年 4 月 28 日，公司与浙商银行股份有限公司武汉分行及保荐机构银河
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  2021 年 8 月 31 日，公司与渤海银行股份有限公司武汉分行及保荐机构银河
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  2021 年 9 月 2 日，公司与湖北银行股份有限公司武汉汉口支行及保荐机构
银河证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  2022 年 4 月 18 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意公司首次开发行股票募投项目“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由公司变更为全资子公司武汉通达信数字科技有限
公司（以下简称“通达信数字”）。2022 年 4 月 19 日，公司与武汉通达信数字科技
有限公司、银河证券、中国民生银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

  2022 年 7 月 11 日，公司与宁波银行深圳梅林支行及保荐机构中国银河证券
股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810811），原签署的募集资金三方监管协议失效。

  2022 年 8 月 3 日，公司与中国建设银行湖北省分行及保荐机构中国银河证
券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  公司在招商银行股份有限公司武汉光谷支行设立的募集资金账户（账号：
755904884810518）于 2023 年 6 月 30 日销户，原签署的《募集资金专户存储三
方监管协议》失效。

  2023 年 4 月 14 日，公司与中国工商银行股份有限公司洪山支行及保荐机
构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  公司在招商银行股份有限公司武汉光谷支行设立的募集资金账户（账号：
755904884810518）于 2023 年 6 月 30 日销户，原签署的《募集资金专户存储三
方监管协议》失效。

  公司在中国建设银行股份有限公司湖北省分行营业部设立的募集资金账户（账号：42050117000800002774、42050117000800002776、42050217000800000096）
于 2023 年 7 月 20 日销户，原签署的《募集资金专户存储三方监管协议》失效。
  2023 年 7 月 24 日和 2023 年 11 月 6 日，公司与中国银行股份有限公司武汉
市直支行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方
 监管协议》。

    公司在宁波银行深圳梅林支行设立的募集资金专项账户（账号：
 73250122000003530）于 2023 年 11 月 14 日销户，原签署的《募集资金专户存储
 三方监管协议》失效。

    上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
 存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，上述协议各方均按照协议的规定履行
 了相关职责。

    （三）募集资金专户存储情况

    截至2023年12月31日，公司募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：

      募集资金专户开户行          募集资金专户账号      余额(元)        备注

招商银行股份有限公司武汉光谷支        755904884810518              -    本年销户
行

中国民生银行股份有限公司武汉光              632218575  15,293,098.63

谷高科技支行

中信银行股份有限公司武汉分行      8111501011500722436    3,799,960.17

浙商银行股份有限公司武汉光谷科  5210000110120100032956      3,920.00

技支行

渤海银行股份有限公司武汉光谷支        2053065417000220    1,741,656.17

行

湖北银行股份有限公司武汉汉口支      10110290000000370    9,168,739.69

行

宁波银行股份有限公司深圳梅林支      73250122000003530              -    本年销户
行

中国建设银行股份有限公司湖北省    42050117000800002774              -    本年销户
分行营业部

中国建设银行股份有限公司湖北省    42050117000800002775      563,200.76

分行营业部

中国建设银行股份有限公司湖北省    42050117000800002776              -    本年销户
分行营业部

中国建设银行股份有限公司湖北省    42050217000800000096              -    本年销户
分行营业部

中国建设银行股份有限公司湖北省    42050217000800000097          0.00

分行营业部

中国民生银行股份有限公司武汉光              634269854  161,555,534.44

谷高科技支行

中国工商银行股份有限公司武汉洪    3202006719200822786  39,748,078.39  本年新设账户
山支行

中国银行股份有限公司武汉市直支            570384452147      2,223.34  本年新设账户
行


中国银行股份有限公司武汉百步亭            570385106570  12,637,708.55  本年新设账户
支行

            合计                        /            244,514,120.14

    三、2023年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

    2023 年度，公司募集资金实际使用情况见附表 1《募集资金使用情况对照
 表》。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

    公司募