皖通高速:皖通高速2023年度独立董事述职报告(方芳)

【摘要】安徽皖通高速公路股份有限公司2023年度独立董事述职报告（独立董事方芳）作为安徽皖通高速公路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在2023年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立事管理办法》《上海证券交易所股票上...

        安徽皖通高速公路股份有限公司

          2023年度独立董事述职报告

                （独立董事 方芳）

    作为安徽皖通高速公路股份有限公司(以下简称“ 公
司” )的独立董事, 在2023年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等的有关规定，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。现将2023年度主要工作情况报告如下：

  一、 基本情况

    （一）独立董事任职董事会专门委员会的情况

    公司董事会下设战略发展及投资委员会、审核委员会、人力资源及薪酬委员会三个专业委员会。本人在人力资源及薪酬委员会担任委员。

    （二）工作履历、专业背景以及兼职情况

    方芳女士，1974年出生，研究生学历，MBA 硕士,曾任
Tybourne Capital Manangement董事总经理，远山资本管理有限公司合伙人、基金经理，于2018年6月起任Tairen Capital（泰仁资本有限公司）合伙人、基金经理。于2020年8月17日起任本公司独立董事。


    （三）关于独立性的情况说明

  1、本人和直系亲属及主要社会关系不在公司或其附属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行1%或1%以上股份；不是公司前十名股东；不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。

    2、本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
    因此不存在影响独立性的情况。

    二、年度履职情况

    （一）本年度出席董事会情况

 独立  本年应  亲自  以通讯  委托

 董事  参加董  出席    方式    出席    缺席
 姓名    事会  （次）  出席  （次）  （次）
        （次）

 方芳    14      14      14      0      0

    备注：根据《公司章程》，通过电话等电子通讯方式参加会议视为亲自出席。

    2023 年度，本人认真准备并出席了公司召开的所有董事
会，以审慎、负责的态度履行职责。报告期内，公司各项运作合法、合规，董事会的各项议案符合公司发展的需要及广大股东的利益。因此，本人没有对公司 2023 年董事会的各项决议提出异议，也没有提议召开董事会、股东大会或公开
向股东征集投票权的情况。

    （二）股东大会出席情况

  独立董事  本年应参加股    亲自出席      缺席

    姓名    东大会（次）    （次）      （次）

    方芳          2            1          1

    2023 年度，本人出席了公司于 2023 年 8 月召开的 2023
年第一次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会，认真审议了各项议案，并以严谨负责的态度行使表决权，充分行使了本人的职责，维护了公司整体利益和中小股东利益。本年度，本人未对股东大会的各项决议提出异议。

    （三）召开董事会专业委员会情况

    本人均依据相关规定组织召开并出席 2023 年度人力资
源及薪酬委员会的所有会议，会前与公司管理层及其他委员就拟审议事项进行充分沟通，并结合公司实际，按照公司董事会专门委员会工作细则的有关要求，对各项议案提出了独立、合理的建议。本人认为，各次会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

    2023 年度，人力资源及薪酬委员会召开了 3 次会议，审
议了 4 项议案，具体情况如下：


    2023 年度人力资源与薪酬委员会会议召开情况

 召开日期      会议内容            投票情况        重要意见和建议

2023 年 9  审核公司拟聘任的总        赞成        审议通过《关于对拟
月 27 日  经理的任职资格。                        聘任的高级管理人员
                                                  进行审核的议案》，
                                                  一致认为汪小文先生
                                                  的任职资格符合规
                                                  定，同意将《 关于对
                                                  拟聘任的高级管理人
                                                  员进行审核的议案》
                                                  提交董事会审议。

2023 年 11 审核公司拟聘任的总        赞成        审议通过《关于对拟
月 14 日  工程师、副总经理的                    聘任的高级管理人员
          任职资格。                              进行审核的议案》，
                                                  一致认为吴建民先
                                                  生、张金林先生的任
                                                  职资格符合规定，同
                                                  意将《关于对拟聘任
                                                  的高级管理人员进行
                                                  审核的议案》提交董
                                                  事会审议。

2023 年 12 1、审核关于公司经理        赞成        1、审议通过关于公司
月 26 日  层成员任期制和契约                    经理层成员任期制和
          化管理相关情况的议                    契约化管理相关情况
          案；                                    的议案，同意提交董
          2、审核关于公司本部                    事会审议；

          及各管理单位 2022                    2、审议通过关于公司
          年度考核分配及2023                    本部及各管理单位
          年度工资总额分配情                    2022年度考核分配及
          况的议案。                              2023年度工资总额分
                                                  配情况的议案，同意
                                                  提交董事会审议。

    （四）独立董事专门会议工作情况

    2023 年度，本人本着客观公正、严谨务实的原则，依据
相关规定出席报告期内召开的独立董事专门会议，会前与公司管理层对公司关联交易、经理层成员任期制和契约化管
理、年度考核分配及工资总额分配等事项进行充分沟通，以提高会议决策的科学性和合理性。本人对独立董事专门会议的各项议案均投赞成票，未出现反对或弃权等情况。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通。一是在董事会审议本年度年报前，与财务总监及报表编制人员进行沟通并就年报审计及财务报告内部控制审计与会计师事务所进行沟通，提出有关审计工作的意见和建议，并形成书面意见；二是及时与年审会计师沟通审计过程中发现的问题，并积极组织协调予以解决，在会计师出具初步审计意见后，再次审阅财务报表，对财务报告所采纳会计政策的适当性及会计估计的合理性进行确认，确保公司及时、准确、完整地披露公司财务状况和经营成果。

    （六）现场工作及公司配合独立董事工作的情况

    2023 年，本人利用参加董事会、股东大会及其他工作时
间定期到公司进行现场办公和考察，重点了解公司重大事项进展情况，及时掌握公司经营信息，密切关注公司安全生产、未来的投资计划及资金使用规划。同时也通过电话、邮件、微信等方式与公司管理层积极交流，高度关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响。公司管理层高度重视与本人的沟通，全力配合和支持本人的工作，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职创造了有利条件。
    （七）与中小股东的沟通交流情况

    报告期内，本人出席了公司股东大会，与参会的中小投

  资者就会议议案及其关心的公司经营情况进行了沟通交流。
      三、年度履职重点关注事项的情况

      2023 年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于
  独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审
  核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会
  运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。本人就公司
  有关事项发表事前认可及独立意见情况如下：

序号    事项                  发表日期          发表意见类型    意见

1        2022 年度利润分配预案  2023 年 3 月 30 日  独立意见        同意

2        关于预计 2023 年度日常  2023 年 3 月 30 日  独立意见        同意
        关联交易的议案

3        关于续聘会计师事务所 2023 年 3 月 30 日  事前认可        同意
        的议案

4        发行股份及支付现金购 2023 年 4 月 18 日  事前认可、      同意
        买资产并募集配套资金                    独立意见

        暨关联交易事项

5        关于评估机构的独立性、 2023 年 6 月 21 日  独立意见        同意
        评估假设前提的合理性、

        评估方法与评估目的的

        相关性及评估定价的公

        允性的独立意见

6        关于调整公司未来现金 2023 年 7 月 22 日  事前认可、      同意
        分红特别安排的议案                        独立意