天齐锂业:独立董事2023年度述职报告(向川)

【摘要】天齐锂业股份有限公司独立董事2023年度述职报告（向川）各位股东及股东代表：作为天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“天齐锂业”）第五届及第六届董事会的独立董事，第五届董事会薪酬与考核委员会召集人，提名与治理委员会、审计与风险委员会、E...

                      天齐锂业股份有限公司

                    独立董事 2023 年度述职报告

                            （向川）

各位股东及股东代表：

  作为天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“天齐锂业”）第五届及第六届董事会的独立董事，第五届董事会薪酬与考核委员会召集人，提名与治理委员会、审计与风险委员会、ESG 与可持续发展委员会委员，第六届董事会战略与投资委员会、薪酬与考核委员会召集人，第六届董事会审计与风险委员会委员，2023 年度，我根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引》”）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实、独立地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，主动了解公司生产、经营、战略发展等情况，积极出席了公司 2023 年度召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，切实维护了公司和社会公众股东的利益。公司对我的工作也给予了极大的支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2023 年度的工作情况汇报如下：

    一、基本情况

  （一）工作履历、专业背景以及兼职情况

  本人向川，中国国籍，生于 1958 年，商业经济学硕士。本人自 2020 年 2 月起担任公
司独立董事，利用在财务、企业管理及上市公司治理风险领域的专长，为公司提供审计、风险识别、风险防范及公司合规运作方面的专业建议，负责监督本公司的营运及管理并就此提供独立意见。本人于 1997 年 11 月加入通威股份有限公司（600438.SH），任董事兼
董事会秘书至 2004 年 10 月；亦于 2004 年 10 月至 2018 年 10 月任新希望六和股份有限
公司（000876.SZ）副总裁、董事会秘书。此外，本人自 2015 年 3 月至 2022 年 9 月担任
西安三角防务股份有限公司（300775.SZ）独立董事，2018 年 11 月至 2024 年 1 月任成都
蜀采商务咨询中心董事长兼总经理，自 2019 年 10 月起担任龙腾半导体股份有限公司独
立非执行董事，自 2020 年 4 月起任四川羌山生物科技股份有限公司独立董事以及自 2020
年 10 月起担任上海美农生物科技股份有限公司（301156.SZ）独立董事，自 2022 年 9 月
至今任雅安百图高新材料股份有限公司独立董事以及自2023 年 1 月起担任希教国际控股有限公司（01765.HK）独立非执行董事。

  （二）不存在影响独立性的情况

  本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。

    二、2023年度出席会议情况

  （一）出席董事会会议情况

    2023年度，公司第五届及第六届董事会共召开12次会议，我作为独立董事均亲自出席，不存在连续两次未参加董事会会议的情况。具体情况如下：

        时间                    会议届次            表决方式  表决意见

  2023 年 1 月 5 日      第五届董事会第三十三次会议      通讯      同意

  2023 年 3 月 10 日      第五届董事会第三十四次会议      现场      同意

  2023 年 3 月 30 日      第五届董事会第三十五次会议      现场      同意

  2023 年 4 月 14 日        第六届董事会第一次会议        现场      同意

  2023 年 4 月 28 日        第六届董事会第二次会议        通讯      同意

  2023 年 5 月 12 日        第六届董事会第三次会议        通讯      同意

  2023 年 6 月 27 日        第六届董事会第四次会议        通讯      同意

  2023 年 7 月 13 日        第六届董事会第五次会议        通讯      同意

  2023 年 8 月 30 日        第六届董事会第六次会议        现场      同意

  2023 年 10 月 26 日      第六届董事会第七次会议        通讯      同意

  2023 年 12 月 11 日      第六届董事会第八次会议        通讯      同意

  2023 年 12 月 22 日      第六届董事会第九次会议        通讯      同意

    参会前，我认真阅读了会议的相关资料，对相关事项提出了问题或完善建议。在董事会召开之前，对相关决议的执行情况进行了必要的询问。

    （二）出席股东大会情况

    2023年度，公司共召开6次股东大会，我均亲自出席。公司股东大会的召集、召开符合法定程序，合法有效；我从公司利益、股东利益出发，行使独立董事权利，切实维护了中小股东的利益。


    三、专门委员会履行职责情况以及独立董事专门会议情况

    （一）薪酬与考核委员会

    报告期内，董事会薪酬与考核委员会召开了 2 次会议，主要对 2022 年高管绩效考核
评估结果以及 2023 年高管薪酬回顾与 KPI 目标设定等事项进行了讨论、审议和决策，并提供专业合理的建议与意见，例如：建议完善考核评价体系，做好统筹规划等。

    （二）审计与风险委员会

    报告期内，董事会审计与风险委员会召开了 6 次会议，议题涵盖定期报告、内控自我
评价报告、提名公司监察审计部负责人、监察审计部 2022 年度工作总结及 2023 年工作计划、修订《会计师事务所选聘制度》以及公司 2023 年年审工作计划沟通等事项，并形成了相关建议和意见。比如：建议公司结合财务、董事会治理等加强对海外资产的审计与管理，并提出了海外项目的审计要点建议；从内控制度建立、完善、遵守执行等角度督促实现生产运营的环保、安全，通过建设信息化系统进一步优化审计工作成果和效率；要求加强资金风险防控等。

    年报工作方面，审计与风险委员会严格按照《董事会审计与风险委员会工作细则》等规定积极开展年报工作，与会计师就 2023 年年报审计工作时间安排、进程、重点关注点等进行沟通和督促，要求公司管理层确保财务数据的真实、准确和完整。审计与风险委员会提请年审会计师关注内部控制是否存在缺陷及整改情况、持续关联交易情况及进展、是否存在存货或长期资产减值的风险、矿业权资产的资源量和储量变化及减值测试参数考量、审计工作进展与公司业绩发布时间有效衔接、年审会计师非鉴证服务业务项目类型及收费比例、海外资产审计工作开展方式、收入确认原则及执行情况、在建工程转固安排及投产后项目的产能爬坡和后续改造支出情况等，确保审计工作底稿充分、真实、完整；提请年审会计师内部控制制度审计工作中，协助梳理公司内部控制尚需完善的地方并提出合理建议等。

    （三）战略与投资委员会

    本人自董事会换届后，担任第六届战略与投资委员会召集人。在此期间，董事会战略与投资委员会共召开2次会议，主要对开展smart汽车股权投资及与吉利控股战略合作以及潜在拟收购项目进行讨论，并形成了相关建议和意见。董事会战略与投资委员会建议：（1）公司将过往战略投资规划和建设方面的经验教训作为未来拟定投资计划的参考；（2）在项目投资过程中为保障公司利益可尽可能合理争取兜底条款；（3）建议在拟定投资计划中充分考虑市场波动、地缘因素、安全环保、税务等重大风险，并提前做好应对准备；（4）将
对被投资方的ESG尽职调查明确纳入项目尽职调查的范畴来考量。

    （四）提名与治理委员会

    本人担任第五届提名与治理委员会委员期间，召开了 1 次会议。议题涵盖董事会换
届暨选举第六届董事会非独立董事候选人、董事会换届暨选举第六届董事会独立董事候选人等事项，并进行了表决。除此以外，董事会提名与治理委员会持续关注公司境内外子公司关键管理人员的工作绩效，建议从人才保留的角度出发，公司在对高管聘任时适当考虑生产管理和技术等方面的人才；另外，建议公司进一步加强海内外人才团队的建设和整合，注重人才管理及培养。董事会提名与治理委员会在报告期内，为完善公司运营管理架构，提升公司治理水平提供了有效的决策意见与建议。董事会换届后，本人不再担任第六届提名与治理委员会委员。

    （五）ESG 与可持续发展委员会

    本人担任第五届 ESG 与可持续发展委员会委员期间，召开了 1 次会议，主要审议通
过了公司《2022 年度社会责任报告》，对该报告的内容撰写和呈现效果提出了切实可行且贴近市场的意见和建议。董事会换届后，本人不再担任第六届 ESG 与可持续发展委员会委员。

    （六）独立董事专门会议情况

    报告期内，公司未召开独立董事专门会议。2024年，公司独立董事将根据《上市公司独立董事工作制度》的规定，履行独立董事专门会议相关工作职责。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2023年度，公司主要围绕稳运营提质量、增产扩能、可持续发展、产业链上下游布局、优化管理加强内控等经营重点开展工作。作为公司独立董事，除积极维护公司利益外，还要侧重保护中小投资者利益。我与公司其他独立董事、监事一起通过座谈、电话问询、实地调查等形式，包括利用参加董事会及其专门委员会、股东大会的机会与管理层及董事会办公室、人力资源部、财务部、战略发展部、监察审计部、采购部、销售、ESG与可持续发展等业务部门进行交流，对公司治理、战略执行、重大项目进展、各基地生产运营情况及困难、产供销管理体系、公司可持续发展策略等进行持续跟踪了解；平时我亦通过邮件、电话、微信等途径向公司董事会秘书及董事会办公室等相关人员深入了解公司各方面工作开展情况。报告期内，我到公司办公时间累计达24天。

    此外，本人利用个人在企业管理、上市公司治理及战略规划领域的专长，并结合公司实际情况，与人力资源、销售、运营等相关部门密切沟通，积极传递公司规范治理等相关
经验，并提出指导性建议/意见，如：（1）在当前全球各国陆续发布关键矿产相关战略、近年来较多外国投资者在澳洲投资受挫的局面下，如何做好天齐锂业未来的发展战略规划；（2）天齐锂业如何与战略合作伙伴强强联合、取长补短，在锂加工和矿山开发上充分发挥各自优势，盘活存量资产，造血功能要健全，才能更好地谈未来规划；（3）作为国际化公司，要培育和积累在特定领域的国际化管理人才，建立底层——中层——高层培训体系和架构，增强员工积极性；（4）针对奎纳纳的情况，在抓一期项目达产的同时，如何尽快完成客户对公司产品的认证，尽快实现对外销售，既盘活资产减少损失，又提高员工士气等。

    五、保护投资者权益方面所做的工作与年度履职重点关注事项的情况

  （一）持续关注公司的信息披露工作

    报告期内，我持续、积极监督公司信息披露的真实性、准确性和完整性，促进公司及时、公平披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项。2023年度，公司共发布A股定期报告4份和H股中英文定期报告8份，巨潮资讯网披露公告及文件共计145份，香港联合交易所网站披露中文公告及文件145份、英文公告73份，信息披露工作符合《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所和香港联合交易所的相关法律法规。同时，公司重视投资者关系管