东方证券:东方证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告(朱凯)

【摘要】东方证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告朱凯本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（下称《规范运作》...

                东方证券股份有限公司

            独立董事2023年度述职报告

                          朱凯

    本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告：

  一、本人基本情况

  本人自 2023 年 10 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五
届董事会审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员。本人工作履历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海证券交易所网（http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。

  本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系，不存在任何影响独立性的情况。

  二、年度履职概况

  1、出席董事会次数、方式及投票情况

  公司 2023 年 10-12 月共召开 1 次董事会，本人亲自出席会议，
并对董事会所表决的议题均投票同意。具体参会情况如下：

 独立董事  本年应参加  亲自出席  以通讯方式  委托出席  缺席次数
  姓名    董事会次数    次数    参加次数    次数

  朱凯        1          1          1          0          0

  2、出席股东大会次数

  公司于 10 月 30 日召开 2023 年第二次临时股东大会，本人作为
拟任独立董事亲自出席会议，并就履职能力、专业能力、从业经历以及与公司是否存在利益冲突等情况进行说明。

  3、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

  2023 年 10-12 月，董事会审计委员会召开会议 2 次，本人亲自
出席 1 次，以书面形式委托其他独立董事代为出席 1 次；薪酬与提名委员会未召开会议。

  前述相关独董新规生效后，公司未发生《规范运作》第 3.5.16条、第 3.5.17 条第一款第（一）项至第（三）项所列事项，因此公司报告期内未召开独立董事专门会议。

  4、行使独立董事职权的情况

  本人除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会等会议并对所议事项发表明确意见外，还通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

  2023 年 10-12 月，本人作为董事会审计委员会主任委员，现场
参加公司 2024 年度外部审计机构招标评选会，按照公平、公正、择优的原则认真审核了多家会计师事务所的投标方案及现场陈述，并按照评标标准对相关会计师事务所进行了评分，对公司拟聘用会计师事务所、年度审计计划等事项履行了相关监督职责，保护中小股东合法权益，促进提升董事会决策水平。

  5、与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况

  报告期内，本人通过参加董事会、董事会审计委员会会议等方式，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、
准确、完整的财务报告。

  6、与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人通过参加公司 1 次股东大会等会议活动，主动倾听了解中小股东对公司战略发展、创新转型、合规与风险管理等情况的想法与问题，对相关决策及公司治理提出专业意见和建议，有效维护公司利益及中小股东合法权益。

  7、在公司现场工作的时间、内容等情况

  根据 2023 年 9 月生效的《上市公司独立董事管理办法》，独立董
事每年在上市公司的现场工作时间应当不少于十五日。报告期内，本人通过参加公司董事会及其专门委员会、股东大会会议，参加公司独立董事工作培训交流会等方式认真履行职责，并按规定制作工作记录，现场工作时间、内容等均符合相关要求。

  8、公司配合独立董事工作的情况

  公司对本人履行职责给予了积极的配合和支持，并高度重视与本人之间的沟通交流，通过电子邮件、电话等途径及时保持日常联系和工作落实。公司定期编制《董事会简报》《合规与风险管理综合报告》《合规专递》《反洗钱季度工作简报》等材料，使本人能够及时了解公司经营管理信息和运行动态，对董事会相关议案提出建设性意见和建议。

  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  1、应当披露的关联交易

  2023 年 10-12 月，作为董事会审计委员会主任委员，本人持续
关注公司应当披露的关联交易事项。

  2、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告


  2023 年 10-12 月，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公
司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件要求，编制并披露了《2023 年第三季度报告》，按时公告相应报告期内的财务信息和重要事项，向投资者充分揭示公司经营情况。上述报告均经公司董事会审计委员会、董事会审议通过，本人对公司《2023 年第三季度报告》签署了真实性、准确性和完整性的书面确认意见。

  3、其他事项

  2023 年 10-12 月，公司董事会及其专门委员会未审议或讨论聘
用承办公司审计业务的会计师事务所、提名或任免董事、聘任高级管理人员以及董事、高级管理人员的薪酬事项。

  除以上事项，报告期内，公司未发生《规范运作》第 2.2.8 条、
第 2.2.13 条、第 2.2.14 条、第 3.5.16 条所列其他事项，也不存在
第 3.5.17 条第一款所列独立董事行使特别职权的情况。

  四、总体评价和建议

  2023 年 10-12 月，本人忠实履行了独立董事的职责，积极参与
重点关注事项并行使董事职权，勤勉尽责，对上市公司经营发展提供专业、客观的建议，为优化公司治理结构、维护公司整体利益和社会公众股股东的合法权益做出了积极贡献。

  2024 年，本人将继续严格遵守上市证券公司的监管要求，严格按照法律法规、《公司章程》的有关要求，勤勉、忠实地履行独立董事的职责，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司持续健康稳定发展。

                                                    朱凯

                                                2024 年 3 月