中银证券:2024年第一次临时股东大会会议资料

【摘要】2024年第一次临时股东大会会议资料（股票代码：601696）二〇二四年四月2024年第一次临时股东大会会议议程现场会议开始时间：2024年4月12日（周五）15:00现场会议召开地点：上海市浦东新区东方路838号齐鲁万怡大酒店，会议室15...

2024 年第一次临时股东大会会议资料
            （股票代码：601696）

              二〇二四年四月


          2024 年第一次临时股东大会会议议程

现场会议开始时间： 2024 年 4 月 12 日（周五）15:00

现场会议召开地点：上海市浦东新区东方路 838 号齐鲁万怡大酒店，会议室 15（三楼）
召集人：中银国际证券股份有限公司董事会
主持人：按照公司《章程》规定主持召开
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言、提问环节）
1、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
2、审议《关于调整公司债券类自营业务规模的议案》
3、审议《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》
五、填写现场表决票并开始投票
六、休会、汇总现场及网络投票结果
（最终投票结果以公司公告为准）


              中银国际证券股份有限公司

          2024 年第一次临时股东大会会议须知

 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
 三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
 四、股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。涉及商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、监事、高级管理人员有权拒绝回答。
 五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有的股份总数。
 六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
 七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。
 八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东
大会股东的食宿和交通等事项。
 九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见


                                                    议案一
        关于修订《独立董事工作制度》的议案

各位股东：

    为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，公司依据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等制度，并结合公司实际情况，修订了公司《独立董事工作制度》。
    本次对独立董事任职条件、独立性要求以及提名、选举和更换程序、职责、履职要求、履职保障、报酬和费用等方面作了全面修订。
  以上议案，请予审议。

  附件：

  1、《中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度》修订对比表


                                                                                        议案一附件：《中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度》修订对比表

                      《中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度》修订对比表

 中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度    中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度                    变更理由

              （现行版本）                                （修订后）

第一条                                      第一条                                      根据监管规则和公司实际情况修订。

为进一步完善中银国际证券股份有限公司（以下  为进一步完善中银国际证券股份有限公司（以下
简称“公司”）法人治理结构，为独立董事创造  简称“公司”）法人治理结构，为独立董事创造
良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中  良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中
华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、 华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、
《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机  《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机
构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管  构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管
理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司  理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司
独立董事规则》、《上市公司独立董事履职指引》、 独立董事规则管理办法》（以下简称“《独立董
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、  事管理办法》”）、《上市公司独立董事履职指
法规、规章、规范性文件和《中银国际证券股份  引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）  海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制  规范运作》等相关法律、法规、规章、规范性文

度。                                        件和《中银国际证券股份有限公司章程》（以下

                                            简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公

                                            司实际情况，特制定本制度。

第二条                                      第二条                                      根据《上市公司独立董事管理办法》第二条、第
独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职  独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职  四条和第五条修订。
务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行  务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行
独立客观判断的关系，并符合公司法律法规关于  独立客观判断的关系，并符合公司法律法规关于
独立性规定的董事。公司董事会设独立董事，董  独立性规定的董事。并与其所受聘的公司及其主


                                                                                        议案一附件：《中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度》修订对比表

 中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度    中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度                    变更理由

              （现行版本）                                （修订后）

事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。    要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关
除本工作制度另有规定外，独立董事适用《公司  系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系

章程》关于董事的规定。                      的董事。

                                            独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要

                                            股东、实际控制人等单位或者个人的影响。公司

                                            应当为独立董事依法履职提供必要保障。

                                            公司董事会设独立董事，董事会成员中应当至少

                                            包括三分之一独立董事公司独立董事占董事会成

                                            员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会

                                            计专业人士。

                                            除本工作制度另有规定外，独立董事适用《公司

                                            章程》关于董事的规定。

第三条                                      第三条                                      根据《上市公司独立董事管理办法》第三条修订。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义  独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义
务。独立董事须按照相关法律法规、监管规定以  务。独立董事须按照相关法律法规、监管规定、
及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公  证券交易所业务规则以及《公司章程》的要求，
司整体利益，不应从事与公司业务有竞争或进行  认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督
任何会损害公司利益的活动。尤其要关注中小股  制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，不应

东的合法权益不受损害。                      从事与公司业务有竞争或进行任何会损害公司利

                                            益的活动。尤其要关注中小股东的合法权益不受

                                            损害。

第四条                                      第四条                                      根据《上市公司独立董事管理办法》第二条修订。
独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、  独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、
实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位  实际控制人或者其他与公司存在利害关系的等单


                                                                                        议案一附件：《中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度》修订对比表

 中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度    中银国际证券股份有限公司独立董事工作制度                    变更理由

              （现行版本）                                （修订后）

或个人的影响。当发生对身份独立性构成影响的  位或个人的影响。当发生对身份独立性构成影响
情形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除， 的情形时，独立董事应当及时通知公司并进行消

无法符合独立性条件的，应当提出辞职。        除，无法符合独立性条件的，应当提出辞职

第