宁波港:中国国际金融股份有限公司关于宁波舟山港股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于宁波舟山港股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票的保荐机构，根...

                  中国国际金融股份有限公司

                  关于宁波舟山港股份有限公司

        2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）2020 年非公开发行普通股

  根据中国证券监督管理委员会于 2020年 7月 28日签发的证监许可[2020]1593号
文《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于 2020 年 8月向特定投资者非公开发行人民币普通股 2,634,569,561 股，每股发行价格为人民币3.67 元，募集资金总额为人民币 9,668,870,288.87 元，扣除发行费用人民币17,638,891.65 元后，实际募集资金净额为人民币 9,651,231,397.22 元，上述资金于
2020 年 8 月 19 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证
并出具普华永道中天验字（2020）第 0753 号验资报告。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 905,471,258.02 元，
累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 人 民 币 8,233,751,791.54 元，募集资金余额人民币
816,561,790.61 元 ； 该 金 额 与 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 余 额 的 差 异 为 人 民 币
600,917,815.07 元，为暂时用于补充流动资金的闲置募集资金人民币 730,000,000.00元并减去收到的扣除手续费后的银行利息人民币 129,082,184.93 元后的净额。

    （二）2022 年非公开发行普通股


  根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 5 日签发的证监许可[2022]2043 号
文《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于 2022 年 9月向特定投资者非公开发行人民币普通股 3,646,971,029 股，每股发行价格为人民币3.87 元，募集资金总额为 14,113,777,882.23 元。扣除发行费用人民币 12,714,016.20
元后，实际募集资金净额为人民币 14,101,063,866.03 元，上述资金于 2022 年 9 月 19
日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2022）第 0808 号验资报告。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 0.00 元，累计使用募
集资金总额人民币 14,101,063,866.03 元，募集资金余额人民币 0.00 元，募资专户已于 2023年 5 月注销。

    二、募集资金管理情况

    （一）《募集资金管理制度》的制定与执行情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据相关法律法规并结合自身实际情况，制定了《宁波舟山港股份有限公司 A 股募集资金管理制度》。公司始终严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金的存放、使用和管理不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《募集资金管理制度》规定的情形。

    （二）募集资金的存储情况

  1、2020 年非公开发行普通股

  公司对募集资金实行专户存储、专款专用，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金
存放专项账户的情况如下：

                                                                    单位：人民币元

 序    账户开立方      开户行              账号          存款      余额

 号                                                        方式

      宁波舟山港股  中国工商银行股

  1  份有限公司    份有限公司舟山  1206020119200820065    活期        21,798.92
                    分行

  2  宁波舟山港股  中国工商银行股  3901140229100034994    活期        70,597.78
      份有限公司    份有限公司宁波

  3  宁波穿山码头  市分行          3901140229100035001    已销              —
      经营有限公司                                            户


序    账户开立方      开户行              账号          存款      余额

号                                                        方式

 4  宁波舟山港股                  33021560003598910000  活期    72,771,315.99
    份有限公司

    宁波舟山港股  国家开发银行宁

 5  份有限公司北  波市分行        33021560003596330000  活期    13,034,893.15
    仑矿石码头分

    公司

 6  宁波舟山港股                  33150110874100000067  活期      757,951.77
    份有限公司    中国建设银行股

    宁波港北仑通  份有限公司宁波                        已销

 7  达货运有限公  市分行          33150110874100000068    户              —
    司

 8  宁波舟山港股                  1100017726000002      活期    635,451,001.92
    份有限公司    宁波通商银行股

    宁波梅东集装  份有限公司

 9  箱码头有限公                  1100937679000001      活期          309.66
    司

10  宁波舟山港股                  2170000100000220712    活期    90,568,525.55
    份有限公司

    舟山港海通轮

11  驳有限责任公                  2170000100000221215    活期        46,246.23
    司            中国进出口银行

    舟山市港兴拖  宁波分行                                已销

12  轮有限责任公                  2170000100000221188    户              —
    司

13  宁波油港轮驳                  2170000100000221064    活期      171,502.35
    有限公司

14  宁波舟山港股                  361078503446          活期      3,612,707.04
    份有限公司

    宁波舟山港股

15  份有限公司北  中国银行股份有  397478512906          活期        52,132.52
    仑矿石码头分  限公司宁波市分

    公司          行

    宁波舟山港股

16  份有限公司北                  393578502607          已销              —
    仑第二集装箱                                          户

    码头分公司

    宁波梅山岛国                                        已销

17  际集装箱码头                403978507114          户              —
    有限公司

    宁波北仑第三                                        已销

18  集装箱码头有                377978511346          户              —
    限公司

    宁波舟山港股                                        已销

19  份有限公司镇                350678512022          户              —
    海港埠分公司

20  浙江大麦屿港                361078533186          活期        2,471.21
    务有限公司

21  宁波港铁路有                367578516705          已销            —

 序    账户开立方      开户行              账号          存款      余额

 号                                                        方式

    限公司                                              户

    宁波舟山港舟 中国银行股份                        已销

 22  山港务有限公 有限公司舟山 403978515954          户              —
    司            市分行

    舟山鼠浪湖码 中国银行股份

 23  头有限公司    有限公司舟山 374078515060          活期          336.52
                    定海支行

    宁波北仑涌和 中国银行股份                        已销

 24  集装箱码头有 有限公司宁波 366278868224          户              —
    限公司        市分行

 25  宁波穿山码头                355878824491          已销            —
    经营有限公司                                        户

                              合计                                816,561,790