劲仔食品:民生证券股份有限公司关于劲仔食品集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】民生证券股份有限公司关于劲仔食品集团股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：劲仔食品保荐代表人姓名：李江娜联系电话：0531-82596870保荐代表人姓名：孙振联系电话：0531-8259687...

                民生证券股份有限公司

            关于劲仔食品集团股份有限公司

                2023 年度保荐工作报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司  被保荐公司简称：劲仔食品

保荐代表人姓名：李江娜            联系电话：0531-82596870

保荐代表人姓名：孙振              联系电话：0531-82596870

  一、保荐工作概述

                项目                            工作内容

1、上市公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅上市公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅上市公司信息披露文件的 0
次数
2、督导上市公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导上市公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源  是
的制度、募集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度）
（2）上市公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况

（1）查询上市公司募集资金专户次数    6 次

（2）上市公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4、上市公司治理督导情况

（1）列席上市公司股东大会次数        0 次，均事前或事后审阅相关议案及
                                      决议

（2）列席上市公司董事会次数          0 次，均事前或事后审阅相关议案及
                                      决议

（3）列席上市公司监事会次数          0 次，均事前或事后审阅相关议案及
                                      决议

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                    1 次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易 是
所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查
报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数      0 次

（2）报告事项的主要内容              不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况      不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项          否

（2）关注事项的主要内容              不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况      不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                        1 次

（2）培训日期                        2023 年 12 月 21 日

                                      围绕《上市公司监管指引第 2 号——
                                      上市公司募集资金管理和使用的监
                                      管要求（2022 年修订）》《深圳证
                                      券交易所股票上市规则（2023 年 8
                                      月修订）》《深圳证券交易所上市公
（3）培训的主要内容                  司自律监管指引第 1 号——主板上
                                      市公司规范运作（2023 年修订）》
                                      等法规修订情况，主要内容包括信息
                                      披露、规范运作、关联交易、募集资
                                      金使用，以及实际控制人、董事、监
                                      事和高级管理人员行为规范和持股
                                      变动等，并交流了近期上市公司违规

                                      处罚案例

11、其他需要说明的保荐工作情况        无

  二、保荐人发现上市公司存在的问题及采取的措施

              事项                  存在的问题      采取的措施

1、信息披露                        无              不适用

2、上市公司内部制度的建立和执行    无              不适用

3、“三会”运作                    无              不适用

4、控股股东及实际控制人变动        无              不适用

5、募集资金存放及使用              无              不适用

6、关联交易                        无              不适用

7、对外担保                        无              不适用

8、收购、出售资产                  无              不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投

资、风险投资、委托理财、财务资助、  无              不适用

套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合  无              不适用

保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方面  无              不适用

的重大变化情况）

  三、上市公司及股东承诺事项履行情况

                                                  是否  未履行承诺
承诺事由          上市公司及股东承诺事项          履行  的原因及解
                                                  承诺    决措施

          1、发行前股东所持股份的股份锁定及减持意  是  不适用

          向的承诺

首次公开  2、股价稳定预案具体措施                  是  不适用

发行所做

  承诺    3、关于招股说明书信息披露的承诺          是  不适用

          4、即期回报摊薄填补的承诺                是  不适用


          5、关于缴纳社会保险和住房公积金的承诺    是  不适用

          6、避免同业竞争的承诺                    是  不适用

          7、关于减少和规范关联交易的承诺          是  不适用

          8、关于部分临时建筑物损失补偿承诺        是  不适用

          9、未能履行承诺的约束措施                是  不适用

2021 年限 10、不提供财务资助的承诺                  是  不适用

制性股票  11、关于股票激励计划信息披露的承诺        是  不适用

激励所做

承诺      12、关于股票激励计划实施的承诺            是  不适用

          13、非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补  是  不适用

          措施的承诺

2022 年度 14、关于本次认购的资金来源的承诺          是  不适用

非公开发  15、关于本次非公开发行股票锁定的承诺      是  不适用

行股票所

做承诺    16、关于特定期间不减持股份的承诺          是  不适用

          17、关于股份质押导致平仓风险的防范措施的  是  不适用

          承诺

2023 年限 18、不提供财务资助的承诺                  是  不适用

制性股票  19、关于股票激励计划信息披露的承诺        是  不适用

激励所做

承诺      20、关于股票激励计划实施的承诺            是  不适用

其他承诺  21、关于首次公开发行限售股解禁后不减持公  是  不适用

          司股份的承诺

  四、其他事项

        报告事项                            说明

1、保荐代表人变更及其理由    无
2、报告期内中国证监会和深圳
证券交易所对保荐人或者其保  无
荐的公司采取监管措施的事项
及整改情况
3、其他需要报告的重大事项    无


  （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于劲仔食品集团股份有限公司2023 年度保荐工作报告》之签章页）

    保荐代表人：

                      李江娜                      孙振

                                                民生证券股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 28 日