瑞丰银行:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告

【摘要】证券代码：601528证券简称：瑞丰银行公告编号：2024-007浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会及全体董事保证本公告内容不存...

证券代码：601528        证券简称：瑞丰银行        公告编号：2024-007
    浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

    第四届董事会第二十一次会议决议公告

    浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会及
 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

    沈幼生董事因公务原因未能出席本次董事会，书面委托吴智晖董事长代为出席并表决。

  本行于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开
第四届董事会第二十一次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 26 日在本行以现场和
视频相结合的方式召开。本次会议应出席董事 16 名，实际出席董事 15 名，沈幼生董事因公务原因未能出席本次董事会，书面委托吴智晖董事长代为出席并表决，实际拥有表决权的董事 15 名。会议由董事长吴智晖主持，部分监事及高级管理人员列席。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等法律法规及本行《章程》的有关规定。

    会议审议通过了以下议案：

  一、2023年度董事会工作报告

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  二、“1235”高质量发展战略规划

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  三、2023年度经营情况暨2024年度工作计划报告

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  四、2023年年度报告及摘要


  该事项已经本行董事会审计委员会审议通过。

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年年度报告》和《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  五、2023年度环境、社会及管治（ESG）报告

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年度环境、社会及管治（ESG）报告》。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  六、修订《公司章程》

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（2024-008）。
  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  七、修订《独立董事工作规则》

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司独立董事工作规则》。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  八、前次募集资金使用情况报告

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  九、延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权有效期

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙
江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权有效期的公告》（2024-009）。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十、2023年度财务决算及2024年度财务预算报告

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十一、2023年度利润分配方案

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司关于 2023 年年度利润分配方案的公告》（2024-010）。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十二、2024年度流动性风险管理政策方案

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十三、2023年资本充足率管理情况与2024年资本充足率管理计划报告

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十四、聘任2024年度会计师事务所

  该事项已经本行董事会审计委员会审议通过。

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（2024-011）。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十五、2023年度内部控制评价报告

  该事项已经本行董事会审计委员会审议通过。

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。


  十六、2023年度全面风险管理报告

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十七、2023年度关联交易专项报告

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十八、认定关联方名单

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十九、部分关联方2024年度日常关联交易预计额度

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的公告》（2024-012）。

  该事项已经本行第四届董事会独立董事第一次专门会议审议通过。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。（关联董事陈钢梁、马仕秀、
沈祥星、张勤良、沈幼生、虞兔良、夏永潮回避表决）

  二十、开展信贷资产证券化业务报告

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  二十一、大额贷款“1+N”发展规划方案（2024-2026年）

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  二十二、审计部及负责人2023年度履职评价报告

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  二十三、2023年度高级管理层及其成员业务连续性管理履职情况评价报告
  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  二十四、提名第四届董事会董事候选人

    1、提名顾洁萍女士为本行第四届董事会非执行董事候选人

  该事项已经本行董事会提名和薪酬委员会审议通过。本行董事会提名和薪酬委员会认为，顾洁萍女士具备法律、法规规定的董事任职资格，同意顾洁萍女士为本行非执行董事候选人，并同意将该议案提交董事会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    2、提名孙同全先生为本行第四届董事会独立董事候选人


  该事项已经本行董事会提名和薪酬委员会审议通过。本行董事会提名和薪酬委员会认为，孙同全先生具备《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件、《上海证券交易所股票上市规则》及本行《章程》规定的担任本行独立董事的任职资格，同意孙同全先生为本行独立董事候选人，并同意将该议案提交董事会审议。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  上述候选人简历详见附件。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。顾洁萍女士的董事任职资格和孙同全先生的独立董事任职资格尚需取得国家金融监督管理总局绍兴监管分局的核准。
  二十五、2023年度执行董事、高级管理人员薪酬考核及分配方案

  该事项已经本行董事会提名和薪酬委员会审议通过。本行董事会提名和薪酬委员会认为，2023 年度执行董事、高级管理人员薪酬考核及分配方案是本行根据年度经营目标，结合实际情况并参照行业薪酬水平制定的，符合《商业银行稳健薪酬监管指引》等规定，不存在损害本行及全体股东，特别是中小投资者利益的情况，同意将该议案提交董事会审议。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。（执行董事吴智晖、陈钢梁、
严国利、秦晓君回避表决）

  二十六、2023年度非执行董事津贴方案

  该事项已经本行董事会提名和薪酬委员会审议通过。本行董事会提名和薪酬委员会认为，2023 年度非执行董事津贴方案是本行根据年度经营目标，结合实际情况并参照行业薪酬水平制定的，符合《商业银行稳健薪酬监管指引》等规定，不存在损害本行及全体股东，特别是中小投资者利益的情况，同意将该议案提交董事会审议。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。（非执行董事马仕秀、沈祥
星、张勤良、沈幼生、虞兔良、夏永潮回避表决）

  二十七、2023年度独立董事津贴方案

  该事项已经本行董事会提名和薪酬委员会审议通过。本行董事会提名和薪酬
委员会认为，2023 年度独立董事津贴方案是本行根据年度经营目标，结合实际情况并参照行业薪酬水平制定的，符合《商业银行稳健薪酬监管指引》等规定，不存在损害本行及全体股东，特别是中小投资者利益的情况，同意将该议案提交董事会审议。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。（独立董事陈进、贾玉革、黄
志刚、黄卓、蒋岳祥、鲁瑛均回避表决）

  二十八、提请召开2023年年度股东大会

  详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（2024-014）。

  表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    会议审阅了以下报告：

  一、董事会审计委员会对2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告

  该事项已经本行董事会审计委员会审议通过。详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告》。

  二、对2023年度会计师事务所履职情况评估报告

  该事项已经本行董事会审计委员会审议通过。详情请查阅本行同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司对 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》。

  三、2023年度董事会审计委员