深南电路:国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于公司2023年年度保荐工作报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于深南电路股份有限公司2023年年度保荐工作报告保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公被保荐公司简称：深南电路司、中航证券有限公司国泰君安保荐代表人姓名：银波、赵宗辉联系电话：0755-239763...

    国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司

            关于深南电路股份有限公司

            2023 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公 被保荐公司简称：深南电路
司、中航证券有限公司
国泰君安保荐代表人姓名：银波、赵宗辉 联系电话：0755-23976375、0755-23976719
中航证券保荐代表人姓名：杨滔、阳静  联系电话：0755-33066804、0755-33066884

  一、保荐工作概述

                      项目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数          无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制  是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一  是
致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                        1

（2）列席公司董事会次数                          无

（3）列席公司监事会次数                          无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          无

6.发表专项意见情况


                      项目                                工作内容

（1）发表专项意见次数                            8

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                            无

（2）报告事项的主要内容                          不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                      无

（2）关注事项的主要内容                          不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                    1

（2）培训日期                                    2024 年 3 月 13 日

                                                通过案例与法规相结合的方式，
                                                阐述了关于公司董事、监事及高
（3）培训的主要内容                              级管理人员等相关人员的减持
                                                规范要求、关联交易等日常重大
                                                事项相关规定、募集资金管理以
                                                及《公司法》修订相关内容。

11.其他需要说明的保荐工作情况                    无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题            采取的措施

1.信息披露                                无                  不适用

2.公司内部制度的建立和执行            无                  不适用

3.“三会”运作                            无                  不适用

4.控股股东及实际控制人变动            无                  不适用

5.募集资金存放及使用                      无                  不适用

6.关联交易                                无                  不适用

7.对外担保                                无                  不适用

8.收购、出售资产                          无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包括          无                  不适用

对外投资、风险投资、委托理财、


              事项                    存在的问题            采取的措施

 财务资助、套期保值等）

 10．发行人或者其聘请的证券服务          无                  不适用

 机构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发展、

 财务状况、管理状况、核心技术等方          无                  不适用

 面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                公司及股东承诺事项                  是否履  未履行承诺的原
                                                      行承诺    因及解决措施

 1.股份减持承诺                                        是        不适用

 2.填补被摊薄即期回报承诺                              是        不适用

 3.避免同业竞争承诺                                    是        不适用

 4.减少和规范关联交易承诺                              是        不适用

 5.避免占用资金的承诺                                  是        不适用

 6.首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承    是        不适用

 诺

 7.未履行承诺时相关约束措施的承诺                      是        不适用

 8.非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施的承    是        不适用

 诺

 9.非公开发行 A 股股票相关事宜的承诺                    是        不适用

 10.在收购报告书或权益变动报告书中所作承诺              是        不适用

    注：上述具体承诺事项详见《深南电路股份有限公司 2023 年年度报告》之“第六节 重
要事项”之“一、承诺事项履行情况”之“1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项”。

  四、其他事项

                    报告事项                                说明

 1.保荐代表人变更及其理由                        无

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐  无
 的公司采取监管措施的事项及整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                        无

  （以下无正文）


  （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于深南电路股份有限公司 2023 年年度保荐工作报告》之签章页）

    保荐代表人：

                      银波            赵宗辉

                                            国泰君安证券股份有限公司
                                                  2024 年 3 月 27 日

  （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于深南电路股份有限公司 2023 年年度保荐工作报告》之签章页）

    保荐代表人：

                      杨滔            阳静

                                                    中航证券有限公司
                                                  2024 年 3 月 27 日