隆扬电子:东吴证券股份有限公司关于隆扬电子(昆山)股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】东吴证券股份有限公司关于隆扬电子（昆山）股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：隆扬电子保荐代表人姓名：葛明象联系电话：0512-62938581保荐代表人姓名：徐振宇联系电话：0512-62938...

                  东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司

              关于隆扬电子（昆山）股份有限公司

                      2023 年度跟踪报告

 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司  被保荐公司简称：隆扬电子

 保荐代表人姓名：葛明象              联系电话：0512-62938581

 保荐代表人姓名：徐振宇              联系电话：0512-62938581

一、保荐工作概述

              项目                            工作内容

 1、公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文                  是

 件

 （2）未及时审阅公司信息披露文件                  0

 的次数
 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制
 度（包括但不限于防止关联方占用

 公司资源的制度、募集资金管理制                  是

 度、内控制度、内部审计制度、关联
 交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制                  是

 度
 3、募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                每月查询一次

 （2）公司募集资金项目进展是否与                  是

 信息披露文件一致
 4、公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                  0 次，事前审核

 （2）列席公司董事会次数                    0 次，事前审核

 （3）列席公司监事会次数                    0 次，事前审核

 5、现场检查情况

 （1）现场检查次数                                1 次

 （2）现场检查报告是否按照深圳                    是

 证券交易所规定报送

 （3）现场检查发现的主要问题及                  不适用

 整改情况
 6、发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                          10 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及                    无

 结论意见
 7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向深圳证券交易所报告的次                  0 次

 数

 （2）报告事项的主要内容                      不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情                  不适用

 况
 8、关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                    否

 （2）关注事项的主要内容                      不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情                  不适用

 况

 9、保荐业务工作底稿记录、保管                    是

 是否合规
 10、对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                  1 次

 （2）培训日期                            2024 年 3 月 19 日

                              持续督导相关监管要求、董监高和实际控制
 （3）培训的主要内容          人的规范性要求、信息披露、募集资金使用
                              等

 11、其他需要说明的保荐工作情                  无

 况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                  存在的问题    采取的措施

 1、信息披露                                无            不适用

 2、公司内部制度的建立和执行                无            不适用

 3、“三会”运作                              无            不适用

 4、控股股东及实际控制人变动                无            不适用


 5、募集资金存放及使用                      无            不适用

 6、关联交易                                无            不适用

 7、对外担保                                无            不适用

 8、收购、出售资产                          无            不适用

 9、其他业务类别重要事项（包括对外投

 资、风险投资、委托理财、财务资助、套        无            不适用

 期保值等）

 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保        无            不适用

 荐工作的情况
 11、其他（包括经营环境、业务发展、财

 务状况、管理状况、核心技术等方面的重        无            不适用

 大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项            是否履行 未履行承诺的原因
                                              承诺      及解决措施

 1、公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理    是        不适用

 人员关于填补回报措施相关承诺

 2、公司控股股东、实际控制人、主要股东股份限    是        不适用

 售或减持承诺

 3、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争、关    是        不适用

 联交易、资金占用方面的承诺
 4、公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监

 事、高级管理人员关于依法承担赔偿责任或补偿    是        不适用

 责任及股份回购的承诺

 5、公司及公司控股股东、实际控制人、高级管理    是        不适用

 人员关于稳定股价的承诺

 6、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管    是        不适用

 理人员关于失信补救措施的承诺

 7、公司利润分配政策的措施及承诺                是        不适用

四、其他事项

      报告事项                            说明

 1、保荐代表人变更及                        不适用

 其理由
 2、报告期内中国证监

 会和深圳证券交易所                        不适用

 对保荐机构或者其保

荐的公司采取监管措
施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重                        不适用

大事项

2023 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：

          _______________          _______________

              葛明象                  徐振宇

                                                东吴证券股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 27 日