新华保险:新华保险董事会审计与关联交易控制委员会2023年度履职情况报告

【摘要】董事会审计与关联交易控制委员会2023年度履职情况报告根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《新华人寿保险股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和...

      董事会审计与关联交易控制委员会

            2023 年度履职情况报告

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《新华人寿保险股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《董事会审计与关联交易控制委员会工作细则》等有关规定，现将董事会审计与关联交易控制委员会 2023 年度履职情况向董事会报告如下：

    一、审计与关联交易控制委员会组成情况

  第八届董事会审计与关联交易控制委员会由 6 名董事组成，
其中 4 名独立董事：耿建新（主任委员，于 2023 年 9 月 18 日辞
职）、赖观荣、徐徐、郭永清，2 名非执行董事：杨毅、李琦强。
  委员会委员均具有与其职责相适应的财务或法律方面的专业知识。

    二、会议召开及委员参会情况

  2023年度，审计与关联交易控制委员会共召开9次会议和2次工作会议，审议或听取职责范围内的各项议题，具体如下：

    会议时间        会议名称                会议议题

                  第八届董事会 1. 听取《关于 2022 年准备金评估相关会
 2023 年 2 月 16 日  审计与关联交    计政策及会计估计的汇报》

                  易控制委员会 2. 听取《关于 2022 年四季度关联方管理
                  第一次会议      报告的汇报》

                  第八届董事会 1. 听取德勤会计师事务所相关情况汇报
 2023 年 3 月 21 日  审计与关联交 2. 听取《关于 2023 年度会计师事务所选
                  易控制委员会    聘项目相关工作的汇报》

                  工作会


                                1. 审议《关于 2022 年度保险资金运用内
                                  部控制专项审计报告的议案》

                                2. 审议《关于经审计的 2022 年四季度偿
                                  付能力报告的议案》

                                3. 听取德勤《2022 年度审计工作汇报》
                                4. 听取德勤《2022 年度投资连结保险独
                                  立账户财务报表及审计报告》

                                5. 听取德勤《2022 年度外币业务财务报
                                  表及审计报告》

                                6. 听取德勤《关于 2022 年度控股股东及
                                  其他关联方非经营性资金占用及其他
                                  关联资金往来情况专项说明的汇报》
                                7. 听取普华永道《关于 2022 年 12 月 31
                                  日内含价值评估结果的汇报》

                第八届董事会 8. 审议《关于 2022 年会计估计变更专项
2023 年 3 月 29 日  审计与关联交    说明的议案》

                易控制委员会 9. 审议《关于 2022 年财务决算的议案》
                第二次会议    10.审议《关于 2022 年度分红保险专题财
                                  务报告的议案》

                                11.审议《关于 2022 年年度报告（A 股/H
                                  股）的议案》

                                12.审议《关于修订〈内部控制管理政策〉
                                  的议案》

                                13.审议《关于 2022 年度内部控制评价报
                                  告（上交所）的议案》

                                14.审议《关于 2022 年度内部控制评估报
                                  告（银保监会）的议案》

                                15.审议《关于 2022 年度关联交易情况和
                                  内部交易评估报告的议案》

                                16.审议《关于董事会审计与关联交易控
                                  制委员会 2022 年度履职情况报告的
                                  议案》

                                1. 审议《关于公司 2023 年度经营计划的
                                  议案》

                                2. 审议《关于 2022 年度合规报告的议
                                  案》

                第八届董事会 3. 听取《关于聘任 2023 年一季度商定程
2023 年 4 月 26 日  审计与关联交    序会计师事务所的报告》

                易控制委员会 4. 听取德勤华永《关于 2023 年一季度执
                第三次会议      行商定程序的汇报》

                                5. 审议《关于 2023 年第一季度报告的议
                                  案》

                                6. 审议《关于制定〈金融工具减值管理
                                  办法（试行）〉的议案》


                                7. 审议《关于 2022 年度精算报告的议
                                  案》

                                8. 审议《关于 2022 年度内部审计工作报
                                  告的议案》

                                9. 审议《关于 2022 年度公司治理报告的
                                  议案》

                                10.审议《关于 2022 年工资总额清算及
                                  2023 年工资总额预算方案的议案》

                第八届董事会

2023 年 5 月 5 日  审计与关联交 听取《关于 2023 年会计师事务所选聘项
                易控制委员会 目相关工作的请示》

                工作会

                                1. 审议《关于 2022 年度并表管理报告的
                                  议案》

                                2. 审议《关于公司与新华资产〈2023-
                                  2024 年中投资委托管理及咨询服务
                                  协议〉暨关联交易的议案》

                                3. 审议《关于 2022 年度偿付能力压力测
                第八届董事会    试报告的议案》

                审计与关联交 4. 审议《关于 2023-2025 年资本规划报
2023 年 5 月 25 日  易控制委员会    告的议案》

                第四次会议    5. 审议《关于公司副总裁王练文先生任
                                  中审计报告的议案》

                                6. 审议《关于公司原副总裁于志刚先生
                                  离任审计报告的议案》

                                7. 审议《关于公司原总裁助理岳然先生
                                  离任审计报告的议案》

                                8. 审议《关于续聘 2023 年度会计师事务
                                  所的议案》

                                1. 审议《关于公司副总裁兼首席财务官
                第八届董事会    （暨财务负责人）杨征先生任中审计
                审计与关联交    报告的议案》

2023 年 7 月 17 日  易控制委员会 2. 审议《关于公司合规负责人王西刚先
                第五次会议      生任中审计报告的议案》

                                3. 审议《关于公司原审计责任人孟霞女
                                  士离任审计报告的议案》

                                1. 听取《关于监管 2022 年 SARMRA 现场
                第八届董事会    评估反馈意见和公司整改计划的汇
                审计与关联交    报》

2023 年 7 月 24 日  易控制委员会 2. 审议《关于 2023 年二季度偿付能力报
                第六次会议      告的议案》

                                3. 听取《关于 2022 年度关联交易专项审
                                  计报告的汇报》


                                1. 听取《关于 2022-2023 年公司资产负