清研环境:董事会关于2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：301288证券简称：清研环境公告编号：2024-027清研环境科技股份有限公司董事会关于2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。...

证券代码：301288    证券简称：清研环境    公告编号：2024-027
          清研环境科技股份有限公司

董事会关于 2023 年年度募集资金存放与使用情况的
                  专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监发行字[2022]543 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式定价发
行普通股（A 股）股票 2,701 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 19.09 元。
截至 2022 年 4 月 18 日，本公司共募集资金 515,620,900.00 元，扣除发行费用
72,126,999.68 元，募集资金净额 443,493,900.32 元。

    截至 2022 年 4 月 18 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000203 号”验资报告验证确认。
    截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 233,553,824.78 元，
其中：本年度使用募集资金人民币 46,118,515.50 元。截至 2023 年 12 月 31 日，
募集资金余额为人民币 215,272,782.10 元。

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的使用和结余情况具体如下：

                                                  金额单位：人民币元

                        项目                                金额

  募集资金总额                                              515,620,900.00

  减：保荐承销费                                              49,562,090.00

  募集资金初始金额                                          466,058,810.00

  减：其他发行费                                              22,564,909.68

  募集资金净额                                              443,493,900.32

  减：募投项目已投入金额                                    233,553,824.78


    其中：惠州高端环保装备研发与制造基地                    133,553,824.78

          补充流动资金                                      100,000,000.00

  减：银行手续费支出                                              1,675.43

  加：募集资金活期利息收入                                    2,907,020.62

  加：募集资金理财投资收益                                    2,427,361.37

  募集资金结余金额                                          215,272,782.10

  其中：募集资金专户余额                                      18,703,365.43

        闲置募集资金用于购买结构性存款                        60,000,000.00

        闲置募集资金用于购买大额存单                        136,569,416.67

二、募集资金存放和管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《清研环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

    根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司于 2022 年 4 月 14
日在中国农业银行股份有限公司深圳南山支行开设账号为 41014100040049894
的募集资金专项账户，并于 2022 年 4 月 25 日与中信建投证券股份有限公司、中
国农业银行股份有限公司深圳南山支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

    本公司于2022 年 3月 17 日在兴业银行股份有限公司深圳分行营业部银行开
设账号为 337010100103000958 的募集资金专项账户，并于 2022 年 4 月 19 日与
中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要

为 4403040160000364824 的募集资金专项账户，并于 2022 年 4 月 15 日与中信建
投证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司深圳科技支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

    本公司之子公司广东清研环境科技有限公司（以下简称“广东清研”）于 202
2 年 4 月 24 日在中国农业银行股份有限公司深圳南山支行开设账号为 41014100
040050074 的募集资金专项账户，本公司与本公司之子公司广东清研于 2022 年 4月 25 日与中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司深圳南山支行签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

    本公司之子公司广东清研在兴业银行股份有限公司深圳分行营业部开设账号为 337010100103000830 的募集资金专项账户，本公司与本公司之子公司广东
清研于 2022 年 4 月 19 日与中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司
深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

    监管协议与深圳证券交易所创业板上市公司募集资金监管协议范本不存在重大差异。截至本报告期末，协议各方均按照监管协议履行了相关职责。

    本公司于 2023 年 4 月 6 日召开的第一届董事会第二十三次会议和第一届监
事会第十二次会议，并于 2023 年 6 月 12 日召开的 2022 年年度股东大会，审议
通过了《关于使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司及子公司使用不超过 22,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月或可转让、可提前支取的现金管理类产品（包括但不限于结构性存款、
定期存款、通知存款等）。

    根据本公司与中信建投证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 5000 万元以上的，公司应当及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。

    为更好的管理闲置募集资金，公司于 2022 年 7 月开立了募集资金理财产品
专用结算账户，开户名称：清研环境科技股份有限公司，开户银行：中国民生银
行深圳南海支行，账号：620710888。具体内容详见公司 2022 年 7 月 29 日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《清研环境科技股份有限公司关于开立募集资金理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：2022-038）。

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：

                                                  金额单位：人民币元

      账户名称        开户银行      银行账号      截止日余额  存储方式

清研环境科技股份有限公司  兴业银行深圳  337010100103000958          493,147.62    活期

                          分行营业部

清研环境科技股份有限公司  中国农业银行  41014100040049894          6,932,974.75    活期

                          深圳南山支行

清研环境科技股份有限公司  杭州银行深圳  4403040160000364824      11,272,004.83    活期

                          科技支行

清研环境科技股份有限公司  中国民生银行  620710888                    1,337.44    活期

                          深圳南海支行

广东清研环境科技有限公司  中国农业银行  41014100040050074            3,796.51    活期

                          深圳南山支行

广东清研环境科技有限公司  兴业银行深圳  337010100103000830              104.28    活期

                          分行营业部

        合 计                  ---                ---              18,703,365.43      ---

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买大额存单、结构性存
款余额明细如下：

                                                  金额单位：人民币元

          开户银行                    截止日余额                      存储方式

  兴业银行深圳分行营业部