清研环境:独立董事2023年度述职报告(王伟-届满离任)

【摘要】清研环境科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（王伟）2023年度任职期间，本人作为清研环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市...

              清研环境科技股份有限公司

          独立董事 2023 年度述职报告（王伟）

    2023 年度任职期间，本人作为清研环境科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引（2020年 7 月修订）》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，勤勉尽责，依法履职，积极参加董事会及专门委员会会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的作用，注重维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

    本人因任期届满，自 2023 年 9 月 15 日起不再担任公司第一届董事会独立董
事及董事会专门委员会相关职务，不再担任公司及其控股子公司任何职务。

    现将 2023 年度任职期间独立董事履行职责情况述职如下：

    一、基本情况

    本人为博士学历，于1982年1月获得华东石油学院化学工程专业工学学士；
1985 年 3 月获得日本京都大学环境工程专业硕士；1988 年 9 月获得日本京都大
学环境工程专业博士；主要工作经历：1988 年 9 月至 1999 年 7 月历任清华大学
环境工程系博士后、讲师、副教授；1999 年 8 月至今任清华大学环境学院教授。
2020 年 9 月至 2023 年 9 月任公司独立董事。

    作为公司的独立董事，本人具备履行职责所必需的专业知识和相关经验，并且与公司不存在关联关系及相关利益安排，故不存在任何影响独立性的情况。
    二、年度履职概况

    （一）出席会议的情况

    2023 年度任职期间，公司共召开 5 次董事会会议和 3 次股东大会，本人亲
自出席了所有会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本着恪尽职守、诚信客观的原则，本人对公司董事会所有议案逐一认真审阅，对所有议案均表示赞成，没有提出异议、反对和弃权的情形。


    本人认为，在 2023 年度任职期间，公司各次董事会和股东大会的召集召开
符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
    （二）发表独立意见的情况

    2023 年度任职期间，本人勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他
独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

 召开日期  会议届次                    事项                  意见
                                                                类型

 2023 年 1  第一届董事会第 关于公司补选第一届董事会非独立董事的独立意  同意
  月 11 日    二十二次会议  见

                          关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见      同意
                          关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立  同意
                          意见

                          关于公司 2022 年年度募集资金存放与使用情况的  同意
                          专项报告的独立意见

 2023 年 4  第一届董事会第 关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方占用资  同意
  月 6 日    二十三次会议  金、对外担保情况的专项说明和独立意见

                          关于公司 2023 年度日常关联交易预计的独立意见  同意
                          关于使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现  同意
                          金管理的独立意见

                          关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪  同意
                          酬方案的独立意见

 2023 年 8  第一届董事会第 关于公司新增 2023 年度日常关联交易预计的独立  同意
  月 15 日    二十五次会议  意见

                          关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况  同意
                          的专项报告的独立意见

                          关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占  同意
 2023 年 8  第一届董事会第 用资金、对外担保情况的专项说明和独立意见

  月 28 日    二十六次会议  关于部分募集资金投资项目延期的独立意见      同意
                          关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非  同意
                          独立董事候选人的独立意见

                          关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独  同意
                          立董事候选人的独立意见

    （三）董事会专门委员会的工作情况

    2023 年度任职期间，公司共召开战略委员会 0 次，本人作为公司第一届董
事会战略委员会委员，严格按照相关法律法规及《董事会战略委员会工作细则》等相关规定，参与战略委员会日常工作，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，在日常工作中对公司发展问题提出建议，发挥了独立董事的监督作用，积极维护公司及广大社会公众股股东的利益。


    （四）与内审部及年审会计师事务所的沟通情况

    本人与公司内审部、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、重点关注等事项进行了探讨和交流。

    （五）对公司进行现场检查的情况

    2023 年度任职期间，本人初步了解公司生产经营状况、管理和内部控制等
制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，并通过电话及微信等通讯方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司经营战略、重大事项等动态信息。同时，时刻关注国家宏观经济大环境及行业发展趋势变化对公司的影响，关注媒体、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。

    （六）保护投资者权益的情况

    1、2023 年度任职期间，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格
按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露义务，规范信息披露行为，保证信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，有效保障了投资者特别是中小股东的合法权益。

    2、本人已取得独立董事资格证书，任职期间自觉学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加各种培训。通过加强自身的学习，不断提高履职能力，跟进与掌握法规与制度的变化，加强对公司及投资者权益的保护能力，并力求为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    3、2023 年度任职期间，本人对的公司经营战略进行具体了解，并建议公司
要继续发挥自身在创新技术研发方面的优势，加强与科研机构进行产学研方面的合作，开展新项目的孵化培育。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    （一）应当披露的关联交易

    2023 年度任职期间，公司审议了关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议
案，且在 2023 年 8 月份预计新增一项日常关联交易时，同步召开会议并对外披
露。经审阅，报告期内的关联交易属于公司正常的业务经营需要，符合有关法律法规的规定，日常关联交易以市场公允价格为依据，定价明确、合理，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响。

    因此，本人对相关议案均投赞成票，并就相关事项发表同意的事前认可意见和独立意见。

    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

    2023 年度任职期间，公司及时、真实、准确、完整的对外披露定期报告中
的财务信息和财务会计报告、内部控制评价报告。经审阅，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度，现有的内部控制制度和执行情况符合《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的要求，公司在与企业业务经营及管理相关的所有重大方面保持了有效的内部控制。

    因此，本人对相关议案均投赞成票，同时就定期报告事项签署书面确认意见，就内部控制评价报告事项发表同意的独立意见。

    （三）提名或者任免董事

    2023 年度任职期间，公司补选第一届董事会非独立董事和举办董监高换届，
经认真核查公司董事候选人的相关资料，基于独立判断的立场，认为候选人的提名程序和任职资格均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，能够胜任所聘岗位的职责要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    因此，本人对相关议案均投赞成票，并就相关事项均发表同意的独立意见。
    （四）董事、高级管理人员的薪酬

    2023 年度任职期间，公司审议了关于公司董事、监事、高级管理人员 2023
年度薪酬方案，经审阅，公司对董事、监事、高级管理人员的薪酬方案的制定是根据公司的实际情况确定。决策程序符合《公司法》《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

    因此，本人并就相关事项均发表同意的独立意见。

    （五）其他

    2023 年度任职期间，公司未有聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所、
决策及采取的措施、聘任或者解聘高级管理人员、因会计准则变更以外的原因作出会计政策及会计估计或者重大会计差错更正、制定或者变更股权激励计划或员工持股计划、激励对象获授权益或者行使权益条件成就、董事和高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况发生。

    四、总体评价和建议

    在 2023 年度任职期间，本人积极有效地履行了独立董事的职责，公司董事
会、高级管理人员和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。本人在履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正的判断，利用专业知识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议，为董事会的决策提供参考意见，维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。

    本人因担任公司独立董事任期届满，于 2023 年 9 月 15 日起不再担任公司独
立董事及董事会专门委员会相关职务。在此向各位股东、公司管理层以及一起共事的同事表示感谢，并祝愿公司在今后取得更大的发展！

                                            清研环境科技股份有限公司
                                                      独立董事：王伟
                                                    2024 年 03 月 25 日