顺丰控股:华泰联合证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司关于顺丰控股股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

【摘要】华泰联合证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司关于顺丰控股股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“联席保荐机构”）、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”...

    华泰联合证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司

                关 于顺丰控股股份有 限公 司

      2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“联席保荐机构”）、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“联席保荐机构”）是顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“顺丰控股”）2021年度非公开发行 A 股股票的联席保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对顺丰控股 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 16 日签发的证监发行字
[2021]2721 号文《关于核准顺丰控股股份有限公司非公开发行股票的批复》，上市公司向特定对象非公开发行 349,772,647 股人民币普通股，扣除含税承销及保荐费用人民币 9,000.0 万元后，实际收到募集资金共计人民币 1,991,000.0 万元。
上述资金于 2021 年 10 月 27 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普
通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2021）第 1032 号验资报告。同时，公司发生了与非公开发行股票相关的除承销及保荐费用以外的其他发行费用（含税）人民币 268.0 万元，实际净募集资金总额为人民币 1,990,732.0 万元。截至
2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金累计形成的理财收益、利息收入等人民
币 16,489.7 万元追加投资原募投项目，公司募集资金投资总额增加至人民币2,007,221.8 万元。

    截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司 2023 年度使用募集资金人民币 296,528.4
万元，累计使用募集资金总额人民币 2,007,221.8 万元（其中使用募集资金1,990,732.0 万元，使用募集资金累计形成的理财收益、利息收入等人民币16,489.7万元），尚未使用的募集资金人民币 0.0 万元；2023 年度募集资金存放专项账户

收到理财收益、利息收入共计人民币 5,389.4 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，累
计收到理财收益、利息收入共计人民币 29,196.4 万元，其中 16,489.7 万元已投入原募投项目，实际节余人民币 12,706.7 万元。

    鉴于公司已完成全部募集资金使用，上述节余资金人民币 12,706.7 万元，低
于募集资金净额 1%，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《顺丰控股股份有限公司募集资金管理制度》，可以豁免董事会、股东大会审议程序，将上述节余资金永久性补
充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将上述存放专项账户的节余资金
人民币 12,706.7 万元全部转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，公司上述募集资金存放专项账户余额为 0.0 万元。截至本核查意见出具日，上述募集资金存放专项账户的销户手续已办理完毕。

    二、募集资金管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，上市公司根据实际情况，制定了《顺丰控股股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。
    截至 2023 年 12 月 31 日，公司的募集资金已全额使用完毕，根据上述募集
资金管理制度，对应募集资金存放专项账户将不再使用。截至本核查意见出具日，上述募集资金存放专项账户的销户手续已办理完毕。

    于 2023 年 12 月 31 日，存放募集资金专项账户的余额具体如下：

                                                            单位：人民币万元

    账户名称          开户银行              账号        存款方 账户余额
                                                              式

顺丰控股股份有限公中国工商银行股份有限4000025319200807588  活期      0.0
司                公司深圳车公庙支行注①

深圳顺丰泰森控股（集中国工商银行股份有限4000025319200807615  活期      0.0
团）有限公司      公司深圳车公庙支行注①

顺丰控股股份有限公兴业银行股份有限公司337190100100244004    活期      0.0
司                深圳文锦支行注②

顺丰控股股份有限公上海浦东发展银行股份

司                有限公司深圳分行福田79290078801600002506  活期      0.0
                  支行注③

顺丰控股股份有限公中国农业银行股份有限41008900040246509    活期      0.0
司                公司国贸支行

鄂州丰泰启盛物流发中国农业银行股份有限41008900040246525    活期      0.0
展有限公司        公司国贸支行

鄂州顺路物流有限公中国农业银行股份有限41008900040246533    活期      0.0
司                公司国贸支行


    账户名称          开户银行              账号        存款方 账户余额
                                                              式

顺丰控股股份有限公平安银行股份有限公司15000107520695        活期      0.0
司                厦门分行营业部注④

顺丰控股股份有限公中国光大银行股份有限38930188000225846    活期      0.0
司                公司深南支行注⑤

顺丰控股股份有限公招商银行股份有限公司121909472410305      活期      0.0
司                深圳车公庙支行

顺丰科技有限公司  招商银行股份有限公司755915838210508      活期      0.0
                  深圳车公庙支行

顺丰控股股份有限公中国建设银行股份有限44250100000700003900  活期      0.0
司                公司深圳华侨城支行

顺丰控股股份有限公广发银行股份有限公司9550880062724300108  活期      0.0
司                深圳罗湖支行注⑥

顺丰控股股份有限公中国民生银行股份有限633605262            活期      0.0
司                公司深圳莲花支行注⑦

深圳顺丰泰森控股（集中国民生银行股份有限633611143            活期      0.0
团）有限公司      公司深圳莲花支行注⑦

顺丰控股股份有限公中信银行股份有限公司8110301011200595429    活期      0.0
司                深圳分行营业部注⑧

顺丰控股股份有限公中国银行股份有限公司767975267580          活期      0.0
司                黄木岗支行注⑨

顺丰航空有限公司  中国银行股份有限公司748475264419          活期      0.0
                  黄木岗支行注⑨

顺丰控股股份有限公交通银行股份有限公司443066364013004474850 活期      0.0
司                深圳科技园支行注⑩

顺丰控股股份有限公国家开发银行深圳市分44301560045943570000  活期      0.0
司                行

深圳顺丰泰森控股（集国家开发银行深圳市分44301560045945050000  活期      0.0
团）有限公司      行

顺丰控股股份有限公星展银行（中国）有限公30019366588          活期

司                司深圳分行                                            0.0

顺丰控股股份有限公中国进出口银行深圳分10000009193          活期      0.0
司                行

      合计                                                              0.0

  注① 隶属于中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行，根据工商银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行签署。
  注② 隶属于兴业银行股份有限公司深圳分行，根据兴业银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由兴业银行股份有限公司深圳分行签署。

  注③ 隶属于上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行，根据浦发银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署。
  注④ 隶属于平安银行股份有限公司厦门分行，根据平安银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由平安银行股份有限公司厦门分行签署。

  注⑤ 隶属于中国光大银行股份有限公司深圳分行，根据光大银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由中国光大银行股份有限公司深圳分行签署。

  注⑥ 隶属于广发银行股份有限公司深圳分行，根据广发银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由广发银行股份有限公司深圳分行签署。

  注⑦ 隶属于中国民生银行股份有限公司深圳分行，根据民生银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由中国民生银行股份有限公司深圳分行签署。

  注⑧ 隶属于中信银行股份有限公司深圳分行，根据中信银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由中信银行股份有限公司深圳分行签署。


  注⑨ 隶属于中国银行股份有限公司深圳市分行，根据中国银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由中国银行股份有限公司深圳市分行签署。

  注⑩ 隶属于交通银行股份有限公司深圳分行，根据交通银行分支行对外用印权限制度，《募集资金四方监管协议》需由交通银行股份有限公司深圳分行签署。

    2021 年 10 月，上市公司与各募投项目实施主体—上市公司的全资子公司深
圳顺丰泰森控股（集团）有限公司、顺丰科技有限公司、顺丰航空有限公司、鄂州丰泰启盛物流发展有限公司、鄂州顺路物流有限公司，联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司，募集资金存放银行中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行、招商银行股份有限公司深圳车公庙支行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国农业银行股份有限公司深圳国贸支行、中国银行股份有限公司深圳市分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、国家开发银行深圳市分行、