航发控制:独立董事2023年度述职报告(录大恩)

【摘要】中国航发动力控制股份有限公司独立董事2023年度述职报告（录大恩）本人作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作...

    中国航发动力控制股份有限公司

      独立董事 2023 年度述职报告

              （录大恩）

    本人作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，在 2023 年度工作中勤勉尽责，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，及时了解公司的经营状况，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下：

    一、基本情况

    （一）工作履历、专业背景以及兼职情况

    本人录大恩，硕士研究生，高级会计师。历任航空工业汽车公司总经理（法人代表）、分党组书记、董事；耐世特汽车系统集团有限公司（香港）董事；瀚德汽车系统有限公司（美国）董事长；中航资本控股股份有限公司总经理、董事、分党组副书记；中航资本控股股份有限公司董事长、分党组书记、党委书记；国家军民融合产业投资基金有限责任公司董事；惠华基金管理有限公司专家咨询委员会主任。现任航空工业集团科技委委员；中国核电独立董事；2021 年 11 月至今任本公司独立董事。

    本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事的任职规定，已取得了独立董事资格证书，任职情况通过了深圳证券交易所审查备案。

    （二）不存在影响独立性的情况

    本人未在航发控制担任除独立董事以外的任何职务，与航发控制及其主要股东、控股股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系。
    2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足担任航发控制独立董事所应
具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形。

    二、年度履职情况


    报告期内，本人能够积极参加董事会，认真审议各次会议的议案并提出合理建议，充分考虑所审议事项对公司的影响以及存在的风险，对所议事项表示明确的个人意见。
    1、出席董事会及股东大会情况

    报告期内公司共召开股东大会 4 次，董事会会议 9 次，共审议 64 项议案。

    报告期本人应参加董事会会议 9 次，实际参加董事会会议 9 次，无委托出席会议
和缺席的情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，无提出异议的事项。

    2、出席董事会专门委员会情况

    本人作为战略委员会委员，在履职期内严格按照《上市公司独立董事管理办法》《董事会战略委员会工作细则》等相关制度的规定认真履行职责，切实履行了董事会战略委员会委员的职责，勤勉尽责，积极开展工作。报告期公司共召开战略委员会会议1 次，本人积极参加了会议并对调整 2021 年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期的议案进行了认真审议，经对议案审议本人建议公司进一步聚焦武器装备研制生产高质量低成本可持续发展的总要求，强化对控制系统产品技术发展方向、用户需求情况、项目建设纲领和建设内容等的动态分析和预测，提高资产投入产出效益，切实保护股东利益，同时抓紧实施进度，尽快形成能力；同时做好与投资者沟通，获得理解并形成共识。

    3、出席独立董事专门会议情况

    报告期内公司共召开了 1 次独立董事专门会议，本人积极参加了本次会议并对调
整 2021 年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期的议案进行了认真审议，投了赞成票，同时结合自身管理经验就募投项目实施情况向公司提出了合理化建议。

    （二）发表独立意见情况

    报告期内，本人对公司董事会议案资料进行了认真审核，并与公司进行充分沟通后，基于独立性和专业性，发表了独立意见，具体情况如下：

    1、在 2023 年 1 月 13 日召开的第九届董事会第九次会议上，对 2023 年日常关联
交易预计情况、2023 年关联租赁预计情况发表了事前认可及独立意见，对提名邓志伟为第九届董事会非独立董事候选人发表了独立意见。

    2、在 2023 年 3 月 28 日召开的第九届董事会第十次会议上，对 2022 年度利润分
配预案、提取与核销 2022 年减值准备情况、2022 年度与关联财务公司关联存贷款风险
控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况及 2022 年度内部董事和高级管理人员薪酬发表了独立意见。

    3、在 2023 年 4 月 25 日召开的第九届董事会第十一次会议上，对提名李晓旻为公
司第九届董事会非独立董事候选人及聘任张晓冬为公司高级管理人员发表了独立意见。
    4、在 2023 年 8 月 8 日召开的第九届董事会第十二次会议上，对变更会计政策发
表了独立意见，对聘请 2023 年度财务审计与内部控制审计会计师事务所发表了事前认可及独立意见。

    5、在 2023 年 8 月 25 日召开的第九届董事会第十三次会议上，对控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司与关联财务公司关联存贷款风险评估报告及 2023 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告发表了独立意见。

    6、在 2023 年 9 月 5 日召开的第九届董事会第十四次会议上，对聘任刘浩、刘军
伟为高级管理人员发表了独立意见。

    7、在 2023 年 10 月 25 日召开的第九届董事会第十五次会议上，对使用暂时闲置
募集资金进行现金管理、提名杨卫军为公司第九届董事会非独立董事候选人及调整董事会独立董事津贴发表了独立意见。

    上 述 独 立 董 事 意 见 及 事 前 认 可 意 见 具 体 内 容 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。

    （三）履职重点关注事项

    报告期内，本人作为独立董事对航发控制相关重点事项进行了重点审核，具体情况如下：

    1、应披露的关联交易

    报告期内，航发控制审议通过了《关于 2023 年日常关联交易预计情况的议案》及
《关于 2023 年关联租赁预计情况的议案》，本人对关联交易事项的资料进行了认真审核，结合 2022 年度关联交易实际发生额及 2023 年度公司经营计划，认为上述关联交易事项符合公司正常生产经营需要，交易原则遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东权益的情形。上述事项公司已履行了信息披露义务并经股东大会审议通过。

    2、公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

    报告期内，航发控制及相关方不涉及变更或者豁免承诺的方案。

    (四) 行使独立董事职权情况


    报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

    三、与中小股东的沟通交流情况

    报告期内，本人高度重视与中小股东的沟通及交流，日常重点关注公司与投资者的沟通交流情况，及时掌握投资者对公司重点关注内容，督促公司开展积极的投资者交流活动。

    四、在上市公司现场工作的时间、内容等情况

    本人保证有足够的时间和精力有效履职，最多同时在两家境内企业担任独立董事。
    报告期内，本人参加了公司组织的现场调研，听取了子公司中国航发长春控制经营情况汇报，深入现场了解生产经营现状及募投项目实施情况。在现场调研过程中结合自身管理经验，就募投项目管理及推进情况向公司提出意见建议。

    2023 年，本人在航发控制的现场工作时间不少于 15 日。工作内容包括但不限于前
述出席会议、参加考察调研和培训等活动、审阅材料、与各方沟通及其他工作等。

    五、航发控制为独立董事履职提供支持的情况

    2023 年度，公司通过多途径为董事履职提供必要的保障支撑，构建了工作服务、
业务培训、合规支持“三位一体”的董事支撑服务体系，为董事充分履行职责提供了坚实的组织保障。依托现场股东大会、董事会积极组织董事参加现场调研，通过“经营情况汇报+现场考察”的方式切实加深独立董事对公司行业现状、生产经营实际情况的了解，支撑科学决策。积极组织独立董事参加独立董事后续培训，不断提升合规意识。
    六、总体评价和建议

    2023 年度，本人始终坚持诚信、独立、勤勉的工作态度，按照相关法律法规要求
积极履行独立董事职责，认真审议各项议案，对相关事项发表了事前认可及独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    2024 年，本人将继续遵守法律、行政法规等规定，积极履职。建议公司以自主研
发能力提升、批产交付能力保障、新质生产力相关产业新增长点培育为目标，强力推进募投项目实施，强化对募投项目投入产出效益和效率的评价，支撑公司高质量可持续发展。

    最后感谢公司董事会、经理层及公司相关人员，在我 2023 年度履职的过程中给予
的积极配合和支持！

独立董事：录大恩
 2024 年 3 月 26 日