信达证券:信达证券股份有限公司2023年度社会责任报告

【摘要】信达证券股份有限公司2023年度社会责任报告一、报告编制说明《信达证券股份有限公司2023年度社会责任报告》介绍了2023年信达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“信达证券”）积极履行社会责任的工作情况。本报告涉及的时间范围为2023年1...

    信达证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告

    一、报告编制说明

  《信达证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告》介绍了 2023
年信达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“信达证券”）积极
履行社会责任的工作情况。本报告涉及的时间范围为 2023 年 1 月 1
日至 2023 年 12 月 31 日。

  本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的要求编制。

  本报告经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次会议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。

    二、公司基本情况介绍

  （一）公司简介

  信达证券是于 2007 年 9 月成立的中国国内 AMC 系第一家证券公
司，总部位于北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼，是一家经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司（现名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海信托投资有限责
任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工业科工集团公司（现名中国中材集团有限公司），在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的
证券类资产基础上成立的证券公司。2023 年 2 月 1 日，公司在上海
证券交易所主板上市交易（证券代码“601059”）。

  经过多年发展，公司具备了较为齐全的经营资质，具有较好的业务发展基础，形成了较为综合的金融服务能力，涵盖证券、期货、公募基金、私募基金、另类投资、境外金融服务等业务。依托股东中国信达的综合性、国际化金融服务平台，公司充分共享和整合中国信达及其下属公司范围内的客户、品牌、渠道、产品、信息等资源，在金融产品、客户服务等方面实现协同。公司积极发挥创新主体作用，鼓励在合规基础上创新业务模式，为可持续增长提供动能。

  （二）经营业绩

  2023 年，公司坚持“稳中求进”工作总基调，克服了证券市场指数下行、交易量下滑等不利因素，取得了较好的经营业绩。截至 2023
年末，公司总资产 779.24 亿元，同比增长 18.51%；净资产 183.40 亿
元，同比增长29.32%；全年实现营业收入34.83亿元，同比上升1.33%；实现归属于上市公司股东的净利润 14.67 亿元，同比增长 19.52%。
  （三）企业文化

  公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为指导，扎实推进企业文化建设。平衡各相关方利益，妥善处理好股东、客户、政府、员工等利益相关者之间的关系，保护投资者合法权益。公司致
力于培育共同价值追求，增强员工使命感、责任感，鼓励员工在执业过程中主动担当，积极参与社会公益活动。

  公司的文化理念如下：

  核心价值观：崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展；

  企业愿景：成为有行业影响力和差异化品牌特色的一流投资银行；
  经营理念：客户至上，服务先行，高效务实，协作共赢。

    三、公司治理

  公司始终坚持“党的领导、依法合规、统筹思维”的基本原则，明确党的领导为绝对领导，发挥党的领导和现代化公司治理的双重优势，完善公司各项制度建设，促进党建与公司治理深度融合，做好顶层设计和统筹规划，持续提高公司治理水平。

  （一）坚持党建引领

  2023 年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神、中央金融工作会议和经济工作会议精神，扎实开展主题教育，深刻领悟“两个确立”、增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚持和加强党中央集中统一领导，坚定不移全面从严治党，持之以恒推进公司党的各项建设，推动各项工作向更高层次更高水平迈进。贯彻新时代党的组织路线，严明选人用人政治标准，发挥考核激励机制的作用，努力建设一支政治过硬、具备现代化金融专业能力的干部员工队伍，形成公司更强的核心竞争力。持之以恒推进作风建设，持续深化落实中央八项规定精神，
大力弘扬党的光荣传统和优良作风，不断完善公司党风廉政建设制度体系和内部监督体系。始终保持反腐败高压态势，以零容忍态度反腐惩恶，坚持“三不腐”一体推进同向发力，推动公司党风廉政建设和反腐败工作向纵深发展。持续深化清廉金融文化建设，加强干部员工的思想教育和法治教育，营造风清气正、担当作为的工作氛围。

  （二）不断完善公司治理结构，保障股东和投资者权益

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的健全、完善的公司组织结构和治理结构，明确了股东大会、董事会、监事会、经营管理层等的职责范围和工作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间职责明确、运作规范、制衡有效的公司治理机制。

  2023 年，公司共召开股东大会 2 次，审议了 21 项议案；召开董
事会 12 次，审议了 77 项议案；召开董事会专门委员会会议 13 次，
审议了 42 项议案；召开监事会 7 次，审议了 25 项议案。

  公司首次公开发行股票完成后，公司注册资本和公司类型发生变更，对《公司章程》进行了相应修订。根据公司治理、业务开展需要，完成《股东大会对董事会的授权方案》《董事会对总经理的授权方案》2 个授权方案的修订和公司治理程序优化。为进一步完善公司制度体系，规范公司治理行为，修订《股东大会议事规则》《累积投票制实施细则》等 11 个制度，制定《董事、监事薪酬与考核管理制度》《高
级管理人员薪酬与考核管理制度》2 个制度。

  公司高度重视信息披露和投资者关系管理工作，修订《信息披露事务管理制度》《内幕信息及知情人管理制度》《投资者关系管理制度》3 个制度，切实维护投资者合法权益。及时、真实、准确、公平
地披露信息，2023 年发布各项公告 53 份，定期报告 4 份。全年组织
召开 3 场业绩说明会，设专人接听投资者电话来电，对投资者的问题进行解答。

  （三）合规展业

  1.建立健全合规制度

  2023 年，公司持续完善合规制度建设，结合实际工作情况修订完善 9 项制度，修订《廉洁从业管理办法》《合规问责办法》《合规检查管理办法》《客户身份识别实施细则》《投资者适当性管理办法》等制度；新增《诚信从业管理办法》《员工投资行为管理实施细则（试行）》2 项制度。持续完善公司合规制度建设，细化合规管理流程，不断提升合规管理水平。

  2. 合规宣导与培训

  2023 年，公司积极组织开展各类合规培训、活动、竞赛，内容涉及客户账户管理、反洗钱管理、自媒体互联网展业等专项培训；开展“知法学规，助力护航”、反洗钱等知识竞赛；组织投行业务全员开展投行内幕信息管理、利益冲突审查、廉洁从业管理等内容的专项培训；面向全体员工开展新产品新业务合规审查、合规问责
等新制度，以及“员工投资行为管理系统”新系统上线的操作规范等内容合规培训。

  2023 年，公司组织多种形式的合规宣导，通过公司 OA 系统向全
体员工发布《合规动态》，内容涵盖证券法律法规监管动态追踪，对监管部门、证券行业自律性组织每月发布法律、法规、准则、通知情况进行统计，对重点法律法规进行解读；证券行业监管处罚案例汇编，便于公司员工及时了解业内合规与风险事件，防微杜渐，提高合规经营意识。

  公司通过多元化的合规宣导及培训，加强公司员工对法律法规、监管规定的理解与学习，以违规案例为学习契机，反思公司业务中存在的合规隐患，强化员工合规意识。

  3. 强化反洗钱管理

  2023 年，公司严格贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规，积极履行反洗钱义务，将反洗钱工作落实为规范化、常态化的工作。公司制定了《反洗钱管理办法》《洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》等反洗钱制度，经纪、投行、资管等业务条线亦结合业务开展实际制定实施细则，以规范公司反洗钱工作。本年度，公司通过洗钱风险自评估整改工作、反洗钱监测系统优化、开展反洗钱专项自查等工作持续推动公司反洗钱工作的开展，确保公司各项业务风险可控。

    四、客户权益保护

  （一）坚守普惠金融初心使命，保护投资者权益


  公司秉承“以客户为中心”的服务理念，宣导“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，倡导“以义取利”价值取向，积极组织开展各类公益性普惠金融教育活动，将传播普及金融知识，帮助投资者提升风险防范意识、树立正确的投资理念作为重要的工作内容。2023 年组织开展了“全面注册制 改革向未来”投资者教育专项活动 51 场，覆盖投资者 6,300 余人，制作发布原创投教作品 92 篇；响应中国证券业协会“投资者教育进百校”活动倡议，走进大、中、小学开展投资者教育进百校专项活动 122 场，覆盖在校师生群体 1.6 万人次；联合上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所开展投教活动，授课 4 场，携投资者走进 7 家上市公司；不断丰富投教宣传作品，在公众号发布投教作品 142 篇，点击量共计 4.68 万人次。

                    红墙先锋在行动 金融安全进万家

          ——信达证券基层党建与金融服务深度融合创新实践


    信达证券投教基地成功举办“共享阅读·向上人生”图书捐赠活动

  （二）创新产品，满足客户多元化资产配置需求

  公司资产管理业务条线在坚守合规底线的前提下，不断提升项目方案设计、风控措施安排、投资尽调等专业能力，以定制化、高效化、专业化赢得客户。以市场需求为重点，进一步完善产品体系，构建参公大集合和私募小集合产品矩阵，逐步形成完善的产品解决方案，努力满足不同客户对不同产品期限和不同投资收益率的选择需求。进一步提升主动管理能力，信达现金宝、信达睿享等产品收益率居于市场前列。2023 年，公司资产管理业务条线荣获 11 项行业大奖，市场影响力显著提升。

    五、员工权益保护

  （一）建立健全人才长效培育机制，加强专业人才培养

  公司高度重视人才培养工作，始终坚持“德才兼备、以德为先”原则，建立并持续完善人才长效培育机制，促进员工成长与企业发展相统一。2023 年度共组织各类培训活动百余期，培训内容涵盖前台各类业务、公司发展、企业文化建设、行业荣辱观、廉洁从业、风险合
规管理等方面，引导员工提升职业素养，规范执业行为，保障员工具备执业能力和道德品行。

  （二）员工关爱

  公司坚持以人为本，重视员工利益，联合党委、工会等组织推进民主管理，切实保障员工合法权益，构建和谐劳动关系。公司按照《中华人民共和国劳动法》规定，与全体员工签订劳动合同，并及时组织续签工作。公司将证券行业文化与“崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展”的核心价值观融入薪酬管理，建立着眼长期发展的人才培养机制和激励机制，依靠德才兼备的高质量人才为公司和社会创造价值，促进公司和行业可持续发展。根据《中华人民共和国社会保险法》等劳动和社会保障法律、法规和地方政府有关规定，为员工及时足额缴纳各项社会保险和住房公积金，包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险及住房公积金。公司建立企业年金制度，为员工提供补充医疗保险、医疗基金、子女医疗、意外保险、体检等福利保障。公司按国家及地方法律法规及相关规定严格执行员工休假政策。公司尊重并公平对待员工多元化背景，积极提供平等就业、成长机会，有效保护员工合法权益，现有满族、蒙古族、回族、侗族、锡伯族、布依族、朝鲜族、达斡尔族、傈傈族、苗族、畲族、土家族、壮族员工及中国台湾员工近 150 人。

  公司工会关心关爱员工心理健康，组织开展了健步走、登山、