可立克:招商证券关于可立克2023年度持续督导定期现场检查报告

【摘要】招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告保荐人名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：可立克保荐代表人姓名：陈鹏联系电话：0755-83081287保荐代表人姓名：雷从明联系电话：0755-8...

              招商证券股份有限公司

          关于深圳可立克科技股份有限公司

        2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：招商证券股份有限公司      被保荐公司简称：可立克

保荐代表人姓名：陈鹏                  联系电话：0755-83081287

保荐代表人姓名：雷从明                联系电话：0755-83081287

现场检查人员姓名：陈鹏、苏玮玥
现场检查对应期间：2023 年度（“核查期间”）

现场检查时间：2024 年 3 月 15 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                              是          否      不适用

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规        √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行          √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料      √

是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员      √

签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所      √

相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了      √

相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变                                √

化，是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面      √

是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在      √

同业竞争
（二）内部控制

现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设      √

立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计                                √

制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是      √

否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报      √

告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告

一次内部审计工作进度、质量及发现的重大      √

问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员

会报告一次内部审计工作计划的执行情况以      √

及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金      √

的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前

二个月内向审计委员会提交次一年度内部审      √

计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后

二个月内向审计委员会提交年度内部审计工      √

作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员      √

会提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务      √

等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致          √

2.公司已披露的内容是否完整                    √


3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者      √

取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项        √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是      √

否符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互      √

动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及

其他关联人直接或者间接占用上市公司资金      √

或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否

不存在直接或者间接占用上市公司资金或者      √

其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相      √

应的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允                        √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形            √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应      √

的信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期      √

不清偿被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否                                √

重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方      √

监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行            √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进      √

行委托理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集

资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投      √

入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或

者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                            √

贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项      √

目进度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大      √

风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解公司所可能面临的风险及公司的应对措施。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不      √

存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                  √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺              √

（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披      √

露

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实                                √

披露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及      √

合理原因


 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不      √

 存在重大变化或者风险

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或      √

 者风险

 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的                                √

 问题是否已按相关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
 本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存 在违法违规情形。
（以下无正文）

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
 保荐代表人签字：

                      陈  鹏                      雷从明

                                                招商证券股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 27 日