摩恩电气:2023年度独立董事述职报告(彭贵刚)

【摘要】上海摩恩电气股份有限公司2023年度独立董事述职报告(述职人:彭贵刚)各位股东及股东代表：自从本人担任上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》以及《...

                    上海摩恩电气股份有限公司

                    2023年度独立董事述职报告

                          (述职人:彭贵刚)

    各位股东及股东代表：

    自从本人担任上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，认真履行义务，发挥独立董事的监督作用，促进公司规范运作，不断完善公司法人治理结构，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    本人自2020年7月10日起担任公司第五届董事会独立董事，任期至2023年7月7日届满。现就本人2023年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、2023年出席公司董事会和股东大会会议情况

    2023年度，本人认真参加了公司的董事会，履行了独立董事的义务。2023年度公司董事会的召集召开符合法定程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2023年度公司第五届董事会共召开三次会议，召集一次股东大会，本人作为公司的独立董事，出席董事会、股东大会会议情况如下：

  姓名    应参加董事  亲自出席  委托出席  缺席  是否连续两次  出席股东大
            会会议次数    次数      次数    次数  未出席会议    会次数

 彭贵刚        3          3          0        0        否          1

    注：报告期内，本人对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。

    二、发表事前认可意见和独立意见的情况

    2023年度，本人本着勤勉尽责的态度，按时参加了本届董事会召开的所有董事会会议和股东大会会议。在会议召开前，本人详细阅读会议材料，对公司所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，并与相关人员沟通，获取作出准确决策所需要的信息。在会上认真审阅会
 议相关材料，积极参与讨论并提出合理的建议，独立、客观、审慎地作出判断，对重大事项 充分发表独立意见。

    2023年度，本人就公司相关事项发表的明确同意的事前认可意见和独立意见如下：

    时间          会议届次              事前认可意见和独立意见内容

                                  1、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立
                                  意见

                                  2、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见

                                  3、关于 2023 年度向摩恩控股集团有限公司借款暨关
                                  联交易的事前认可和独立意见

                                  4、关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况、
                                  2022 年度对外担保情况的独立意见

2023 年 3 月 24 日  第五届董事会第  5、关于开展商品衍生品套期保值业务的独立意见

                二十次会议      6、关于 2023 年度向控股子公司增加财务资助的独立
                                  意见

                                  7、关于 2023 年度向银行申请综合授信额度的事前认
                                  可和独立意见

                                  8、关于 2023 年度向下属子公司提供担保额度的事前
                                  认可和独立意见

                                  9、关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可和独立意
                                  见

2023 年 6 月 14 日  第五届董事会第  1、关于董事会换届选举的独立意见

                二十二次会议

    三、对上市公司现场调查的情况

    2023年度，本着勤勉尽责对公司及投资者高度负责的态度，本人与公司其他董事、监事、 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入沟通，并通过现场参加公司董事会、专门 委员会等方式多次对公司进行现场考察，重点对关联交易、公司生产经营情况等进行了解和 检查。在此基础上，为公司的发展建言献策；有效履行了独立董事职责。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）对公司法人治理结构和经营管理的监督

    本人就职期间，对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健 全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，
凡是须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的事前认可意见和发表专项独立意见；

    （二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》和公司《信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动的平等和公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护了广大投资者和社会公众股股东的合法权益。

    （三）自身学习情况

    本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。

    五、任职董事会各专门委员会的工作情况

    本人作为第五届董事会审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员，2023年度任职期间履职情况如下：

    作为公司第五届董事会审计委员会主任委员，在工作中按照《审计委员会议事规则》、《审计委员会年报工作规程》等相关制度的规定，对公司2022年年度报告、2023年度第一季度报告的审计工作进行了核查、监督，履行了审计委员会委员的职责。

    作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，在工作中按照《薪酬与考核委员会议事规则》，对董事及其他高级管理人员的薪酬进行了审核，履行了薪酬与考核委员会委员的职责。

    六、培训和学习情况

    自从担任公司独立董事以来，本人一直认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加证监会、交易所、上市公司协会组织的相关培训，参加公司组织的各类研讨活动，并通过了解行业动态和同行业公司的经营情况，不断提高自身保护公司和投资者利益的意识，提高自身履职的能力。

    七、其他事项


    1、未有提议召开董事会的情况发生；

    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

    4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生；

    5、未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生。

    以上是本人2023年度的任职情况汇报。作为公司独立董事，本人保证：在任职期间，本着诚信、勤勉、忠实的原则，努力承担独立董事的职务职责，遵守相关法律法规和公司制度，接受深圳证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，为公司董事会科学决策提供积极的建议，促使公司稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能力，为全体股东创造更好的回报，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。 经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人的候选人声明与承诺事项未发生变化。

（本页无正文，为《上海摩恩电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（彭贵刚）》之签字页）

                                                              独立董事：彭贵刚
                                                              2024年3月26日