信立泰:2023年度独立董事述职报告(刘来平)

【摘要】深圳信立泰药业股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为深圳信立泰药业股份有限公司（下称“公司”）独立董事，2023年度，严格按照相关法律法规的规定和要求，恪尽职守，谨慎、勤勉尽责，切实维护公司的整体利益及全体股东...

              深圳信立泰药业股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  本人作为深圳信立泰药业股份有限公司（下称“公司”）独立董事，2023 年度，严格按照相关法律法规的规定和要求，恪尽职守，谨慎、勤勉尽责，切实维护公司的整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行职责情况汇报如下：

    一、基本情况

  （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况说明

  刘来平，中国国籍，无境外居留权，男，1970 年生，法学博士，现任公司独立董事，董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、审计委员会委员。
  1993 年 7 月至 2003 年 5 月，历任深圳市龙岗区人民法院书记员、代理审判
员、审判员、执行庭副庭长；2003 年 5 月至 2013 年 8 月，历任深圳市中级人民
法院代理审判员、审判员、副处长、庭长、审判委员会委员。自 2014 年起担任深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司中国区法律事务部总经理等职务，现任迈瑞
医疗副总经理。2022 年 6 月至 2024 年 1 月任深圳迈瑞科技控股有限责任公司董
事。2014 年 9 月至 2021 年 9 月任广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事，
2016 年 9 月至 2022 年 10 月任深圳市海王生物工程股份有限公司独立董事。2020
年 1 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事。

  （二） 是否存在影响独立性的情况说明

  作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独立董事独立性的情况。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


          二、年度履职概况

          （一） 2023 年，公司共召开 9 次董事会，具体出席情况见下表：

    独立董事    应参加      现场      以通讯方式      委托                  是否连续

      姓名      会议次数  出席次数    参加次数    出席次数    缺席次数  两次未亲自

                                                                                参加会议

      刘来平        9          0            9            0          0          否

          本年度，我按时参加董事会，认真审议各项议案，独立发表意见，没有投反

      对票、弃权票的情况。

          （二） 2023 年，公司共召开 2 次股东大会，我因公务原因未能出席。

          （三） 参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

          1、作为第五届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员，我积极

      参与各委员会工作，2023 年，组织召开薪酬与考核委员会会议 2 次，检查董事、

      高级管理人员的职务履行情况，并对董事、高管年度薪酬的发放情况进行考核。

      作为审计委员会委员，我认真听取内审部门的工作汇报，督导内部审计工作的执

      行，监督评估公司内控的实施及完善情况；审议公司的定期财务报告，关注对公

      司定期报告的分析和审计及公司重大事项的进展情况，就聘用承办公司审计业务

      的会计师事务所、聘任公司财务负责人等事项进行审议。报告期内，公司召开审

      计委员会会议 9 次，我均按时参加。

          参与董事会专门委员会的具体情况如下：

                                                                                              异议
委员  召开                                                                提出的  其他履  事项
会名  会议  召开                        会议内容                        重要意  行职责  具体
 称    次数  日期                                                          见和建  的情况  情况
                                                                              议              （如
                                                                                              有）

                      1、审议《会计师事务所关于 2022 年度财务报告审计工作的时间安

                      排》；

              2023  2、审议《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年年度财务报

              年 02  表〉（未经审计）的议案》；

              月 02  3、审议《关于公司 2022 年度生产经营情况和重大事项进展情况的报

              日    告》；

                      4、审议《关于公司 2022 年度重大事项的内部审核报告》；

                      5、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年度内部审计工作报

                      告》。

              2023  1、审议《关于<深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年年度财务报表>

              年 03  （经初步审计）的议案》；

              月 20  2、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年度内部审计报告》。

              日

                      1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年年度报告》及报告摘

                      要；

                      2、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年度审计报告》；

              2023  3、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价

              年 03  报告》；

              月 24  4、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使          审核公司

              日    用情况的专项报告》；                                                  财务信息

                      5、审议《关于会计师事务所〈2022 年度财务报表审计工作总结>的          及 其 披

                      议案》；                                                              露、监督

                      6、审议《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。                      及评估内

                      1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2023 年第一季度报告》；            外部审计

              2023  2、审议《关于公司 2023 年第一季度募集资金存放与使用情况的专项  与 会委  工作和内

审计          年 04  报告》；                                                员认真  部控制，

委员      9  月 17  3、审议《关于公司 2023 年第一季度重大事项的内部审核报告》；    审议，  就聘用承  无
              日    4、审议《深圳信立泰药业股份有限公司审计部 2023 年第一季度工作  并通过  办公司审

会                    总结和第二季度计划报告》。                                相关议  计业务的

                      1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2023 年半年度报告》及报告  案。    会计师事

              2023  摘要；                                                                务所、聘

              年 08  2、审议《关于公司 2023 年第二季度重大事项的内部审核报告》；            任公司财

              月 16  3、审议《深圳信立泰药业股份有限公司审计部 2023 年第二季度工作          务负责人

              日    总结和第三季度计划报告》；                                            等事项进

                      4、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2023 年上半年募集资金存放          行审议。

                      与使用情况的专项报告》。

                      1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司 2023 年第三季度报告》；

              2023  2、审议《关于公司 2023 年第三季度募集资金存放与使用情况的专项

              年 10  报告》；

              月 26  3、审议《关于公司 2023 年第三季度重大事项的内部审核报告》；

              日    4、审议《深圳信立泰药股份有限公司审计部 2023 第三季度总结及第

                      四季度计划报告》。

              2023  1、审议《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体

              年 12  减资的议案》；

              月 11  2、审议《关于调整部分募投项目内部投资结构并延期的议案》。

              日

              2023

              年 12  审议《深圳信立泰药业股份有限公司审计部 2024 年度内部审计工作

              月 27  计划》。

              日

              2023

              年 12  1、审议《关于提名孔芸女士为财务负责人候选人的议案》；

              月 28  2、审议《关于提名熊有勇先生为审计部负责人候选人的议案》。