振芯科技:独立董事2023年度述职报告(徐锐敏)

【摘要】独立董事2023年度述职报告（徐锐敏）各位股东及股东代表：2023年，本人作为成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自...

          独立董事 2023 年度述职报告（徐锐敏）

各位股东及股东代表：

    2023 年，本人作为成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规范要求，以及《成都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将 2023 年度任期期间有关工作情况报告如下：

    一、基本情况

    本人徐锐敏，1958 年生，中国国籍，中共党员，无境外居留权。电子科技大学电
磁场与微波技术专业学士、硕士及博士。现任电子科技大学电子科学与工程学院微波工程系教授，中国电子学会微波分会委员；四川九洲电器股份有限公司、成都振芯科技股份有限公司、成都思科瑞微电子股份有限公司独立董事；成都增益微波有限责任公司监事。

    本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职概况

    （一）出席会议情况


    本人对提交董事会审议的全部议案均认真审议，持续了解公司经营情况，积极参与讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人认为 2023 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序、合法有效。本人对董事会上的各项议案经认真审议后均投赞成票，无反对和弃权的情况。本人具体出席董事会及股东大会情况如下：

                                  参加董事会情况                                    参加股东大
                                                                                        会情况

 应参会次数  现场出席次  以通讯方式参  委托出席次    缺席次数    是否连续两次  出席股东大
                  数          会次数          数                    未亲自参会      会次数

    10            6            4            0            0            否            4

    报告期内，本人未发生行使《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等规定条款项下的特别职权的情形，即未发生独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形；未发生向董事会提议召开临时股东大会的情形；未发生提议召开董事会会议的情形；未发生向股东征集股东权利的情形。

    2、出席专门委员会、独立董事专门会议的情况

    （1）专门委员会

    本人作为公司董事会提名委员会的主任委员、战略委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》，勤勉尽责地履行职责，在 2023 年度主要工作职责如下：

 委员会名称  成员情况  召开会议次数  召开日期            会议内容            提出的重要意
                                                                                      见和建议

                                                      1、审议通过《关于提名第六届董  提名委员会严
              徐锐敏、吴                2023年06月  事会非独立董事候选人的议案》； 格按照公司章
              越、莫晓宇                    07 日    2、审议通过《关于提名第六届董  程、董事会议事
                                                      事会独立董事候选人的议案》。  规则及委员会
 提名委员会  徐锐敏、吴        3        2023年07月  审议通过补选第六届董事会非独  工作制度等相
                  越                        01 日    立董事候选人。                关规定开展工
              徐锐敏、吴                2023年09月  审议通过《关于公司副总经理候  作，勤勉尽责，
              越、谢俊                    28 日    选人任职资格的议案》。        一致通过了各
                                                                                    项决议。

    （2）独立董事专门会议

    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年 12 月修订了《独立董事工作制度》。报告期内公司独立董事未召开独立
 董事专门会议，随着独立董事制度的修订，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议 相关工作。

    3、维护投资者合法权益情况

    积极关注公司的信息披露工作，督促公司按照相关法律法规的要求严格执行信息 披露的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。加强自身学习，提 高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文件，积极参加公司组织的培训， 不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
    4、在公司现场工作的情况

    2023 年度，本人现场工作时间为 15 天，通过参加董事会、股东大会等会议，充
 分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等 方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。
    三、2023 年度履职重点关注事项的情况

    报告期内，本人作为公司独立董事，对相关事项是否合法合规做出独立明确的判 断，对公司与控股股东、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲突事项进行监督。 具体发表独立董事事前认可意见和独立意见的事项如下：

  召开日期          会议届次                              事项                        意见类型

2023 年 02 月 24 日第五届董事会第十七次 关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财的独立

                          会议        意见

                                      1、关于公司 2022 年度关联交易事项的独立意见；

                                      2、关于公司 2022 年度关联交易事项的独立意见；

                                      3、关于公司2022年度控股股东及其他关联方资金占用的独

                                      立意见；

                  第五届董事会第十八次 4、关于公司 2022 年度对外担保情况的独立意见；

2023 年 04 月 17 日          会议        5、关于公司《2022 年年度利润分配预案》的独立意见；

                                      6、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合

                                      伙）为公司 2023 年度审计机构的事前认可意见和独立意见；

                                      7、关于 2023 年董事和高级管理人员薪酬情况的独立意见；  同意
                                      8、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

                                      9、关于会计政策变更的独立意见。

2023 年 06 月 20 日第五届董事会第二十次 关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提名

                          会议        的独立意见

                  第五届董事会第九次临 1、关于公司董事长辞职及选举新任董事长的独立意见；

2023 年 07 月 01 日        时会议      2、关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提

                                      名的独立意见。

2023 年 07 月 10 日                      关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提名

                                      的独立意见

2023 年 07 月 28 日第六届董事会第一次会 关于聘任公司高级管理人员的独立意见

                          议


  召开日期          会议届次                              事项                        意见类型

                                      1、关于公司 2023 年半年度关联交易事项的独立意见；

                                      2、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用

2023 年 08 月 24 日第六届董事会第二次会 的独立意见；

                          议        3、关于公司 2023 年半年度对外担保情况的独立意见；

                                      4、关于公司2022年员工持股计划解锁条件成就的独立意见；

                                      5、关于调整北斗产业园建设方案的独立意见。

2023 年 10 月 09 日第六届董事会第三次会 关于聘任公司高级管理人员的独立意见

                          议

    四、对公司 202