振芯科技:独立董事2023年度述职报告(吴越)

【摘要】独立董事2023年度述职报告（吴越）各位股东及股东代表：2023年，本人作为成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律...

            独 立 董事 2023 年度述职报告（吴越）

各位股东及股东代表：

    2023 年，本人作为成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规范要求，以及《成都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将 2023 年度任期期间有关工作情况报告如下：

    一、基本情况

    本人吴越，1966 年生，中国国籍，无境外居留权。德国法兰克福大学法学博士。
现任西南财经大学教授；成都振芯科技股份有限公司、宜宾五粮液股份有限公司、四川明星电力股份有限公司独立董事；四川省丹丹郫县豆瓣集团股份有限公司董事；眉山农村商业银行股份有限公司董事。

    本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职概况

    （一）出席会议情况

    本人对提交董事会审议的全部议案均认真审议，持续了解公司经营情况，积极参与讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人认为 2023 年度公
司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序、合法有效。本人对董事会上的各项议案经认真审议后均投赞成票，无反对和弃权的情况。本人具体出席董事会及股东大会情况如下：

                                  参加董事会情况                                    参加股东大
                                                                                        会情况

 应参会次数  现场出席次  以通讯方式参  委托出席次    缺席次数    是否连续两次  出席股东大
                  数          会次数          数                    未亲自参会      会次数

    10            5            5            0            0            否            4

    报告期内，本人未发生行使《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等规定条款项下的特别职权的情形，即未发生独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形；未发生向董事会提议召开临时股东大会的情形；未发生提议召开董事会会议的情形；未发生向股东征集股东权利的情形。

    2、出席专门委员会、独立董事专门会议的情况

    （1）专门委员会

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》，勤勉尽责地履行职责，在 2023 年度主要工作职责如下：

 委员会名称  成员情况  召开会议次数  召开日期            会议内容            提出的重要意
                                                                                      见和建议

                                        2023年03月  审议通过《关于 2023 年度公司董  薪酬与考核委
                                            30 日    事和高级管理人员薪酬的议案》。 员会严格按照
                                                      1、审议通过《关于公司 2022 年  公司章程、董事
                                        2023年07月  员工持股计划解锁条件成就的议  会议事规则及
 薪酬与考核    吴越、江        3          27 日    案》；                        委员会工作制
  委员会      才、谢俊                              2、审议通过《关于提高董事长薪  度等相关规定
                                                      酬的议案》。                  开展工作，勤勉
                                        2023年12月  审议通过《关于 2023 年度公司董  尽责，一致通过
                                            28 日    事、高级管理人员薪酬发放情况  了各项决议。
                                                      的议案》。

                                                      1、审议通过《关于公司 2022 年  审计委员会严
                                                      度财务预审情况的议案》；      格按照公司章
                                                      2、审议通过《2022 年年度业绩  程、董事会议事
              江才、吴                2023年01月  预告》；                      规则及委员会
 审计委员会    越、徐进        8          17 日    3、审议通过《关于新橙北斗经营  工作制度等相
                                                      情况及后续举措的议案》；      关规定开展工
                                                      4、审议通过《关于公司收购维思  作，勤勉尽责，
                                                      芯科 100%股权后收购协议履约  一致通过了各
                                                      及后续经营情况的议案》；      项决议。


委员会名称  成员情况  召开会议次数  召开日期            会议内容            提出的重要意
                                                                                      见和建议

                                                    5、其他事项。

                                        2023年02月  审议通过《振芯科技审计部 2022

                                          15 日    年工作报告》。

                                                    与四川华信（集团）会计师事务

                                        2023年02月  所（特殊普通合伙）审计师沟通

                                          24 日    2022 年年报审计报告等相关事

                                                    宜。

                                                    1、审阅经四川华信（集团）会计

                                                    师事务所（特殊普通合伙）审定

                                                    后的公司年度财务会计报表；

                                                    2、审议通过《关于公司 2022 年

                                                    度计提资产减值准备》的议案；

                                                    3、审议通过《关于非经营性资金

                                                    占用及其他关联资金往来情况的

                                                    核查报告》；

                                        2023年03月  4、审议通过《关于续聘 2023 年

                                          24 日    审计机构的意见书》；

                                                    5、审议通过《董事会审计委员会

                                                    2022 年工作报告及 2023 年工作

                                                    计划》；

                                                    6、审议通过《审计部关于公司

                                                    2022 年内部控制的评价报告》；

                                                    7、审议通过《董事会审计委员会

                                                    关于公司 2022 年内部控制自我