上海银行:上海银行董事会六届三十二次会议决议公告

【摘要】证券代码：601229证券简称：上海银行公告编号：临2024-011优先股代码：360029优先股简称：上银优1可转债代码：113042可转债简称：上银转债上海银行股份有限公司董事会六届三十二次会议决议公告上海银行股份有限公司（以下简称“公...

证券代码：601229        证券简称：上海银行      公告编号：临2024-011
优先股代码：360029                              优先股简称：上银优1
可转债代码：113042                              可转债简称：上银转债
              上海银行股份有限公司

          董事会六届三十二次会议决议公告

  上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  公司董事会六届三十二次会议于 2024 年 3 月 22 日以现场加视频接入方式
召开，会议通知已于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董
事 17 人，实际出席董事 16 人，金煜董事长委托施红敏副董事长代为出席并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

  本次会议由施红敏副董事长主持，会议经审议并通过以下议案：

  一、关于修订《风险偏好陈述书》的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  二、关于 2024 年度市场风险限额方案的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  三、关于 2024 年度市场风险压力测试方案的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  四、关于 2024 年度流动性风险限额方案的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  五、关于《2023 年度并表管理报告》的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  六、关于《2023 年度内部资本充足评估报告》的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。


  七、关于《2023 年度全面风险管理报告》的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  八、关于《2023 年度合规风险管理自我评估报告》的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  九、关于修订《涉刑案件风险防控基本规定》的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  十、关于与上海联和投资有限公司及相关企业关联交易的议案

  其中，存款业务，表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票；单位委托
贷款服务，表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  本议案回避表决董事：叶峻、应晓明。

  公司于本次董事会会议前召开独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议审议通过本议案，独立董事一致同意本议案。

  十一、关于与上海国际港务（集团）股份有限公司及相关企业关联交易的议案

  表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  本议案回避表决董事：顾金山。

  公司于本次董事会会议前召开独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议审议通过本议案，独立董事一致同意本议案。

  十二、关于与城银清算服务有限责任公司关联交易的议案

  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  公司于本次董事会会议前召开独立董事专门会议、董事会关联交易控制委员会会议审议通过本议案，独立董事一致同意本议案。

  十三、关于制订《业务连续性管理三年战略规划（2024-2026 年）》的议案
  表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  会议还听取了《关于 2023 年度业务连续性管理自评估工作的报告》《2023 年
度内部评级模型验证报告》《关于新资本协议实施工作进展情况的报告》。

  特此公告。

                                          上海银行股份有限公司董事会
                                                2024 年 3 月 23 日