博创科技:海通证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：博创科技保荐代表人姓名：江煌联系电话：021-23187313保荐代表人姓名：彭成浩联系电话：021-23187737一、保荐...

      海通证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司

                    2023 年度跟踪报告

 保荐机构名称：海通证券股份有限公司  被保荐公司简称：博创科技

 保荐代表人姓名：江煌                联系电话：021-23187313

 保荐代表人姓名：彭成浩              联系电话：021-23187737

    一、保荐工作概述

                  项目                              工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集              是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                      每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文              是

件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                            1 次

（2）列席公司董事会次数                              1 次

（3）列席公司监事会次数                              1 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                    1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                  无

（2）报告事项的主要内容                                无

（3）报告事项的进展或者整改情况                        无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                            无

（2）关注事项的主要内容                                无

（3）关注事项的进展或者整改情况                        无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                        1 次

（2）培训日期                                  2024 年 3 月 15 日

（3）培训的主要内容                      上市公司关联交易、对外担保、
                                            对外投资等方面的相关规定

11、其他需要说明的保荐工作情况                        无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题          采取的措施

1、信息披露                            无                不适用

2、公司内部制度的建立和执行            无                不适用

3、“三会”运作                          无                不适用

4、控股股东及实际控制人变动            无                不适用

                                                  公司于 2023 年 3 月 22
                                                  日召开第五届董事会
                                                  第二十三次会议、第五
                                                  届监事会第二十一次
                              公司“年产 245 万只 会议，审议通过《关于
                              硅光收发模块技改项 部分募集资金投资项
5、募集资金存放及使用          目”募投项目建设和 目延期的议案》，将
                              募集资金投入的进度 2021 年向特定对象发
                              较为缓慢。          行股票募集资金投资
                                                  项目“年产 245 万只硅
                                                  光收发模块技改项目”
                                                  的预计完成日期延至
                                                  2025 年 3 月。保荐机


                                                  构督促博创科技关注
                                                  该项目实施进度，积极
                                                  推进项目实施，及时评
                                                  估募投项目的可行性、
                                                  预计收益并做好相关
                                                  信息披露工作。

6、关联交易                            无                不适用

7、对外担保                            无                不适用

8、收购、出售资产                      无                不适用

9、其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、        无                不适用

财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构        无                不适用

配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发 受行业周期和市场价 保荐机构督促博创科展、财务状况、管理状况、核心技 格等因素影响，博创 技关注财务状况变化
术等方面的重大变化情况）      科技 2023 年净利润 情况，做好信息披露工
                              有所下降。          作。

    三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项              是否履行  未履行承诺的原
                                              承诺    因及解决措施

1、股份锁定和减持承诺                          是        不适用

2、股份增持承诺                                是        不适用

3、信息披露相关承诺                            是        不适用

4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺              是        不适用

5、利润分配政策的承诺                          是        不适用

6、避免同业竞争的承诺                          是        不适用

7、减少和规范关联交易的承诺                    是        不适用

8、维持上市公司独立性的承诺                    是        不适用

    四、其他事项

            报告事项                            说明

                                  2024 年 2 月，海通证券保荐代表人郑丽芳
                                  因个人原因离职，无法继续从事对公司的
                                  持续督导工作。为保证持续督导工作的有
1、保荐代表人变更及其理由          序进行，海通证券委派保荐代表人彭成浩
                                  接替郑丽芳继续履行持续督导职责，公司
                                  的持续督导保荐代表人变更为江煌、彭成
                                  浩。

2、报告期内中国证监会和本所对保荐

机构或者其保荐的公司采取监管措施                不适用

的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项                          无

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：

                      江煌                    彭成浩

                                      保荐机构：海通证券股份有限公司
                                                        年  月  日