宏创控股:华泰联合证券有限责任公司关于山东宏创铝业控股股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于山东宏创铝业控股股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：宏创控股保荐代表人姓名：黄涛联系电话：15665868582保荐代表人姓名：杜由之联系电话：18678155...

            华 泰联合证券有限责任公司

        关 于山东宏创铝业控股股份有限公司

              2023 年度保荐工作报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司    被保荐公司简称：宏创控股

保荐代表人姓名：黄涛                  联系电话：15665868582

保荐代表人姓名：杜由之                联系电话：18678155755

一、保荐工作概述

              项目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
 况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包

 括但不限于防止关联方占用公司资源的                    是

 制度、募集资金管理制度、内控制度、内
 部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                        每月 1 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披                    是

 露文件一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                  未亲自列席，已审阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数                    未亲自列席，已审阅会议文件

 （3）列席公司监事会次数                    未亲自列席，已审阅会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                      1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

                                    公司于 2023 年 11 月 7 日公告中国证券监督管
                                    理委员会山东监管局出具的《关于对山东宏创
 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警
                                    示函措施的决定》（〔2023〕81 号），于 2023 年
                                    11 月 8 日公告深圳证券交易所发出的《关于对


                项目                                工作内容

                                      山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函》（公
                                      司部监管函〔2023〕第 170号），上述警示函和
                                      监管函主要因为公司 2017-2021 年年报中关于
                                      同业竞争的内容披露不准确。收到上述警示函
                                      后，公司及相关人员高度重视、深刻反思，认
                                      真汲取教训并引以为戒，提高公司治理水平，
                                      严格执行上市公司信息披露规范要求，加强对
                                      法律法规和监管规则的学习理解，依法履行信
                                      息披露义务，持续提高公司信息披露质量，坚
                                      决避免此类事件的再次发生，切实维护公司及
                                      全体股东利益，推动公司健康、稳定、高质量
                                      发展。

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                  6 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  不适用

 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查
 报告除外）

 （1）向深圳证券交易所报告的次数                        0 次

 （2）报告事项的主要内容                              不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                            有

 （2）关注事项的主要内容                      2023 年度公司经营业绩下滑

                                      公司已披露 2023年度业绩下滑的具体情况及下
                                      滑原因。保荐人通过密切关注、现场检查、查
 （3）关注事项的进展或者整改情况      阅相关公告等方式关注事项进展，督促公司管
                                      理层关注公司业绩变化，积极履行企业管理经
                                      营责任，切实保障、履行相关信息披露的工作。

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                          1 次

 （2）培训日期                                    2024 年 1 月 11 日

 （3）培训的主要内容                  公司治理、内部控制、信息披露等与上市公司
                                                规范运作相关的内容

 11.其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                    存在的问题              采取的措施

1.信息披露                            无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                    不适用

3．“三会”运作                          无                    不适用


          事项                    存在的问题              采取的措施

4.控股股东及实际控制人变动              无                    不适用

5.募集资金存放及使用                    无                    不适用

6.关联交易                            无                    不适用

7.对外担保                            无                    不适用

8.购买、出售资产                      无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、            无                    不适用

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券            无                    不适用

服务机构配合保荐工作的情况

                            2023 年，公司实现营业总收

                            入 268,727.56万元，同比减少

                            23.86%；归属于上市公司股东

                            的净利润-14,455.84 万元，同

11.其他（包括经营环境、业务 比减少 732.84%，业绩下滑较 督促公司管理层关注公司发展、财务状况、管理状况、核 大。上述业绩波动的主要原因 业绩变化，积极履行企业管心技术等方面的重大变化情况） 为受行业竞争加剧的影响，公 理经营责任，切实保障、履
                            司 2023 年主要产品销量、销 行相关信息披露的工作。
                            售价格同比下降，致使营业收

                            入同比减少，产品毛利率下降

                            及计提资产减值损失等导致

                            公司业绩出现亏损。

三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履    未履行承诺的原因及解决措施

                                    行承诺

1．关于避免同业竞争的承诺              是                不适用

2．2022 年申请非公开发行股票承诺        是                不适用

3．关于保持上市公司独立性的承诺        是                不适用

4．关于减少与规范关联交易的承诺        是                不适用

5．股份限售承诺                        是                不适用

四、其他事项

        报告事项                                说明

 1．保荐代表人变更及其理由                          无

                          1、报告期内，本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证
 2. 报告期内中国证监会和深  券交易所采取监管措施；

 圳证券交易所对保荐人或者  2、公司于 2023 年 11 月 7 日公告中国证券监督管理委员会
 其保荐的公司采取监管措施  山东监管局出具的《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司
 的事项及整改情况          及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕81号），
                          于 2023 年 11 月 8 日公告深圳证券交易所发出的《关于对山