宏创控股:独立董事2023年述职报告胡毅

【摘要】山东宏创铝业控股股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及有关法律法规的...

            山东宏创铝业控股股份有限公司

              2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

    本人作为山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及有关法律法规的规定和要求，做到了诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务，积极出席2023年任职期间的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司的相关事项发表了独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。

    现将2023年任职期间本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

    一、基本情况

    胡毅，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1985年，经济学博士，2012年4月至2014年2月在中国科学院数学与系统科学研究院从事科研工作；2014年2月至今先后任中国科学院大学经济与管理学院讲师、副教授、教授；2017年3月至2020年6月任中国科学院大学创新创业学院副院长；2019年5月至2022年10月任北京国科昌盛投资管理有限公司监事会主席；2020年4月至今任国科大（北京）科技服务有限公司董事兼经理；2020年6月至今任国科健康科技小镇（青岛）有限公司副董事长；2020年6月至2023年2月任中国科学院大学创新创业学院常务副院长，2023年2月至2023年4月任中国科学院大学创新创业学院常务副院长（主持工作），2023年4月至2023年12月任中国科学院大学现代产业学院常务副院长（主持工作），2023年12月至今任中国科学院大学现代产业学院院长，现任山东宏创铝业控股股份有限公司独立董事。

    本人自2022年10月10日起任公司独立董事，在报告期内，具备法律法规所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。

    二、2023年度履职情况

    1、2023年任职期间出席公司会议情况

    任职期间内本人出席董事会的情况如下：

                          独立董事出席董事会情况

独立董  本报告期应参  现场出席  以通讯方式  委托出  缺席  是否连续两次未
事姓名  加董事会次数    次数    参加次数  席次数  次数  亲自参加会议

 胡毅        12          2          10        0      0          否


  列席股东大会次数                                                        5

    本人对公司本年度任期内召开的董事会会议审议的各事项内容均认真审阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与会期间积极参与各议案的讨论，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，履行了独立董事勤勉尽责义务。

    2、2023年任职期间内对公司相关会议发表声明和独立意见的情况

    2023年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

序    届次              发表独立意见事项                时间    发 表 独 立
号                                                                意见类型

    第六届董  关于公司及子公司开展商品衍生品业务的独  2023年2月8

 1  事会2023  立意见；关于公司及子公司开展外汇套期保值                同意

    年第一次  业务的独立意见。                            日

    临时会议

                                                      2023年3月6  事前认可
              关于续聘会计师事务所事项的事前认可意见。    日

              关于2022年年度利润分配方案的独立意见；独

 2  第六届董 立董事关于续聘会计师事务所的独立意见；关

    事会第二 于控股股东及其他关联方占用资金情况和对  2023年3月

    次会议    外担保的独立意见；关于公司内部控制评价报    16日      同意

              告的独立意见；关于公司2023年非独立董事、

              高管薪酬方案和独立董事津贴方案的独立意

              见；关于会计政策变更的独立意见。

    第六届董 关于增加公司2023年度日常关联交易额度预  2023年5月8

    事 会 2023 计事项的事前认可意见。                      日      事前认可
 3  年第三次

    临时会议  关于增加公司2023年度日常关联交易额度预  2023年5月

              计事项的独立意见。                        11日      同意

              关于延长向特定对象发行股票股东大会决议  2023年6月

    第六届董 有效期及相关授权有效期相关事项的事前认    29日    事前认可
 4  事 会 2023 可意见。

    年第四次 关于延长向特定对象发行股票股东大会决议  2023年7月4

    临时会议  有效期及相关授权有效期相关事项的独立意      日        同意

              见。

              关于使用募集资金向全资子公司增资或提供

    第六届董 借款实施募投项目的独立意见；关于使用闲置  2023年8月9

 5  事 会 2023 募集资金进行现金管理的独立意见；关于以募      日        同意

    年第五次 集资金置换已支付发行费用的自筹资金的独

    临时会议  立意见。

    第六届董 关于对控股股东及其他关联方占用公司资金  2023年8月

 6  事会第三 的独立意见；关于公司累计和报告期内对外担  17日        同意

    次会议    保情况的独立意见。


    第六届董                                          2023年8月

 7  事 会 2023 关于拟变更公司英文名称、英文简称并修订                同意

    年第六次 《公司章程》的独立意见。                  31日

    临时会议

              关于调整公司2023年度日常关联交易额度预  2023年9月  事前认可
    第六届董 计事项的事前认可意见。                    19日

 8  事 会 2023

    年第七次 关于调整公司2023年度日常关联交易额度预  2023年9月

    临时会议  计事项的独立意见。                        22日      同意

              关于公司2024年度日常关联交易额度预计事  2023年11月

              项的事前认可意见；关于公司及子公司开展商              事前认可
              品衍生品业务的事前认可意见；关于公司及子    30日

 9  第六届董 公司开展外汇套期保值业务的事前认可意见。

    事 会 2023 关于公司2024年度日常关联交易额度预计事  2023年12月

    年第九次 项的独立意见；关于公司及子公司开展商品衍                同意

    临时会议  生品业务的独立意见；关于公司及子公司开展    5日

              外汇套期保值业务的独立意见。

    3、独立意见参与独立董事专门会议工作情况

    作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情况参加独立董事专门会议。2023年度根据实际工作需要出席独立董事专门会议，对“补选公司第六届董事会非独立董事”发表了同意意见。

    4、董事会专门委员会的履职情况

    任期内，本人作为审计委员会和战略委员会委员,积极参加了相关会议。对公司董事会审议决策的重大事项进行认真审核，并能以自己专业知识对各项议案进行认真分析并提出建设性的意见，使董事会决策更加科学。

    5、2023年年报工作情况

    在公司 2023 年年报及相关资料的编制过程中，本人认真听取了公司管理层
对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，确保年报按时、准确披露。

    6、参加培训和学习的情况

    任期内，本人积极学习中国证监会及深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件，积极学习深圳证券交易所的网上视频培训资料，不断加深相关法规尤其涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护社会公众股东合法权益。


    7、对公司治理结构及经营管理的现场调查

    2023年任期内，本人积极有效地履行独立董事的职责，对公司进行了现场考察，并通过电话等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，对公司的生产经营、财务状况、内部控制建立健全、管理层对股东大会和董事会决议执行情况、关联交易、业务发展等情况进行调查，在董事会决策过程中发表专业意见。

    8、与中小股东的沟通交流情况

    2023 年，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行独立董事的职责。
通过股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。

    9、保护投资者权益方面所做的其他工作

    （1）任职期间内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照法律、 法规的要求完善公司信息披露管理制度，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

    （2）任职期间，本人有效地履行了独立董事的职责，积极关注公司经营情况，对于董事会审议的各个议案进行认真审核，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。

    三、年度履职重点关注事情的情况

    本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

    (一)  应当披露的关联交易

    2023年5月11日，公司第六届董事会2023年第三次临时会议审议通过了《关于增加公司2023年度日常关联交易额度预计的议案》，因经营发展需要，增加公司2023年度与山东宏桥新型材料有限公司（以下简称“山东宏桥”）、云南宏泰新型材料有限公司（以下简称“云南宏泰”）、山东宏灿材料科技有限公司（以下简称“山东宏灿”）日常关联交易额度预计不超过人民币3,000.00万元。该议案无需提交公司股东大会审议。


    2023年9月22日，公司召开第六届董事会2023年第七次临时会议，会议审议并通过了《关于调整公司2023年度日常关联交易额度预计的议案》，结合目前滨州市沾化区汇宏新材料有限公司(以下简称“沾化汇宏”）有关生产和业务的实际