联科科技:中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司2023年度保荐工作报告被保荐公司简称：联科科技（001207）保荐机构名称：中泰证券股份有限公司保荐代表人姓名：阎鹏联系电话：0531-68889208保荐代表人姓名：陈凤华联系电话：053...

                  中泰证券股份有限公司

              关于山东联科科技股份有限公司

                2023 年度保荐工作报告

                        被保荐公司简称：联科科技（001207）

                        保荐机构名称：中泰证券股份有限公司

 保荐代表人姓名：阎鹏                      联系电话：0531-68889208

 保荐代表人姓名：陈凤华                    联系电话：0531-68889210

 保荐代表人姓名：王宁华                    联系电话：0531-68889038

 保荐代表人姓名：孙宝庆                    联系电话：0531-68889038

一、保荐工作概述

                          项目                                    工作内容

 1.公司信息披露审阅情况                                                -

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                                    是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                                0 次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况                            -

 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方

 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计              是

 制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                                    是

 3.募集资金监督情况                                                    -

 （1）查询公司募集资金专户次数                                        3 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                      是

 4.公司治理督导情况                                                    -

 （1）列席公司股东大会次数                                  无（均事前或事后审阅会议
                                                                    议案）

 （2）列席公司董事会次数                                    无（均事前或事后审阅会议
                                                                    议案）

 （3）列席公司监事会次数                                    无（均事前或事后审阅会议
                                                                    议案）

 5.现场检查情况                                                        -

 （1）现场检查次数                                                    1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                                是


                          项目                                    工作内容

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                              不适用

6.发表专项意见情况                                                    -

（1）发表专项意见次数                                                11次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                                无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）                                  -

（1）向本所报告的次数                                                无

（2）报告事项的主要内容                                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                                    不适用

8．关注职责的履行情况                                                -

（1）是否存在需要关注的事项                                          否

（2）关注事项的主要内容                                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                                    不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                  是

10.对上市公司培训情况                                                  -

（1）培训次数                                                        1 次

（2）培训日期                                                  2023年 12月 29 日

                                                          证券相关法律法规、募集资
（3）培训的主要内容                                        金使用、上市公司规范运作
                                                                    等内容

11.其他需要说明的保荐工作情况                                        无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                      事项                          存在的问题      采取的措施

 1.信息披露                                              无              不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                              无              不适用

 3.“三会”运作                                            无              不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                              无              不适用

 5.募集资金存放及使用                                    无              不适用

 6.关联交易                                              无              不适用

 7.对外担保                                              无              不适用

 8.购买、出售资产                                        无              不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、        无              不适用

 委托理财、财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况          无              不适用

 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理          无              不适用

 状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

    2021 年度首次公开发行

                                                              是否履  未履行承诺的
                      公司及股东承诺事项                      行承诺  原因及解决措
                                                                            施

 1.公司股东、公司控股股东、实际控制人关于股份锁定的承诺        是      不适用

 2.公司、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补  是      不适用

 被摊薄即期回报措施的承诺

 3.公司、公司股东、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级  是      不适用

 管理人员关于未能履行承诺时的约束措施的承诺

 4.公司股东、公司控股股东关于持股意向及减持意向的承诺          是      不适用

 5.公司、公司股东、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人  是      不适用

 员关于稳定股价的承诺

 6.公司、公司股东、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人  是      不适用

 员关于回购首次公开发行的全部新股的承诺

 7.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺              是      不适用


                                                              是否履  未履行承诺的
                      公司及股东承诺事项                      行承诺  原因及解决措
                                                                            施

 8.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于规范  是      不适用

 关联交易的承诺
 9.公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关

 于首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗  是      不适用

 漏的相关承诺

 10.公司关于股权激励的承诺                                      是      不适用

    2023 年度以简易程序向特定对象发行股票