密封科技:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

【摘要】烟台石川密封科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]1058号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于2021年6月24日采...

            烟台石川密封科技股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]1058 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于 2021 年 6 月 24 日采用网下向询价对象配售
发行和网上申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 3,660.00 万股，每股面
值 1 元，每股发行价人民币 10.64 元。募集资金总额为 389,424,000.00 元，扣除不含税保
荐及承销费用人民币 27,603,471.69 元，实际收到货币资金人民币 361,820,528.31 元，已由海通证券股份有限公司于2021年6月30日存入公司开立在恒丰银行股份有限公司烟台科技支行账号为 853552010122600057 的人民币账户。募集资金总额扣除不含税发行费用41,935,620.22 元后，实际募集资金净额 347,488,379.78 元，无超募资金。

    截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021] 000467 号”验资报告验证确认。

    截至 2023 年 12 月 31 日止，公司对募集资金项目累计投入 8,442.81 万元，其中：公司
于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 992.01 万元；于 2021 年 7
月 21 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 4,819.48 万元；2022 年度
使用募集资金 1,081.97 万元；本年度使用募集资金 1,549.36 万元。2022 年 7 月 21 日，烟
台石川密封科技股份有限公司董事会发布关于部分募集资金专户完成销户的公告，兴业银行烟台分行 378010100100728242 账户募集资金已按规范要求支付完毕，为便于募集资金专户管理，公司对相应的募集资金专户实施注销手续，并将节余资金（含利息收入）11.26 万元
转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金余
额为人民币 28,210.64 万元。

    二、募集资金存放和管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《烟台石川密封科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司 2018 年第一届第二十二次董事会审议通过，并于 2022
年 3 月 30 日经本公司第三届第二次董事会审议修订。

    根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在恒丰银行股份有限公司烟台科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台分行开设募集资金
专项账户，并于 2021 年 7 月 16 日和 2021 年 7 月 19 日与海通证券股份有限公司和恒丰银行
股份有限公司烟台科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人至少每半年对募集资金管理和使用情况进行现场调查一次。

    根据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司单次或十二个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 3,000 万元或募集资金净额的 20%时（按孰低原则确定），银行应当以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。

    截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

                                                          金额单位：人民币元

  银行名称            账号          初时存放金额      截止日余额            存储方式

 恒丰银行烟台  853552010122600057  120,377,689.77    91,757,947.20  活期、定期存款、通知
  科技支行                                                            存款

 恒丰银行烟台  853552010122600075  56,950,551.16    58,187,286.75  活期、定期存款、通知
  科技支行                                                            存款

 恒丰银行烟台  853552010122600066  78,189,416.17    81,547,546.94  活期、定期存款、通知
  科技支行                                                            存款

 中信银行烟台  8110601013001286578  50,576,289.09    50,613,664.07  活期、结构性存款

  福山支行

 兴业银行烟台  378010100100728242  55,726,582.12                0  2022 年度已销户

    分行

    合 计                          361,820,528.31    282,106,444.96

    截至 2023 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：

                                                          金额单位：人民币万元

                                                                      预期年  是

 签约    产品名称    产品类      金额      起始日        终止日      化收益  否  实际
 方                    型                                              率    赎  收益
                                                                                回

 中信  共赢智信汇  保本

 银行  率挂钩人民  浮动                                            1.05%-        未到
 烟台  币结构性存  收益      4,800.00  2023-12-7    2024-3-8    2.60%    否    期
 福山  款 00962 期    型

 支行
 恒丰

 银行  恒丰银行单  保本固                                                          未到
 烟台  位定期存单  定收益    8,000.00  2023-8-10    2024-2-10    2.80%    否    期
 科技                  型

 支行

 恒丰  恒丰银行单  保本固    5,500.00  2023-8-10    2024-2-10    2.80%    否  未到
 银行  位定期存单  定收益                                                          期


                                                                      预期年  是

 签约    产品名称    产品类      金额      起始日        终止日      化收益  否  实际
 方                    型                                              率    赎  收益
                                                                                回

 烟台                  型

 科技
 支行
 恒丰

 银行  恒丰银行单  保本固                                                          未到
 烟台  位定期存单  定收益    7,500.00  2023-8-10    2024-2-10    2.80%    否    期
 科技                  型

 支行
 恒丰

 银行  七天通知存  保本固                                                          未到
 烟台      款      定收益      60.00  2021-8-10        /        0.90%    否    期
 科技                  型

 支行
 恒丰

 银行  七天通知存  保本固                                                          未到
 烟台      款      定收益      50.00  2021-8-10        /        0.90%    否    期
 科技                  型

 支行

    截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为
25,910.00 万元，未超过公司对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

    三、2023 年度募集资金的使用情况

    详见附表《募集资金使用情况表》。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

                                烟台石川密封科技股份有限公司（盖章）

                                          二〇二四年三月十九日

附表

                                    募集资金使用情况表

编制单位：烟台石川密封科技股份有限公司

                                                                                                                金额单位：人民币万元

募集资金总额