方正证券:2023年年度报告

【摘要】重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本报告经公司第五届董事会第五次会议审议通过。公司全体董事出席会议并一致同意本...

重要提示              一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
                            不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

                            二、本报告经公司第五届董事会第五次会议审议通过。公司全体董事出席会议并一致同意本
                            报告。

                            三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行了审计，并出
                            具了标准无保留意见的审计报告。

                            四、公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：
                            保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

                            五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

                                公司拟以截至 2023 年 12 月 31 日的股份总数 8,232,101,395 股为基数，向 2023 年度
                            利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每 10 股派发现金红利 0.23 元（含税），派发现
                            金红利总额不超过 189,338,332.09 元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。在实
                            施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分
                            配金额。此预案尚需提交股东大会审议。

                            六、前瞻性陈述的风险声明

                                本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质
                            承诺，请投资者注意投资风险。

                            七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况：否

                            八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否

                            九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否

                            十、重大风险提示

                                公司的业务依赖于中国整体经济及市场状况，宏观经济及货币政策、金融及证券行业的
                            法律法规、资本市场的波动，都将对公司经营业绩产生较大影响。

                                公司已在本报告中详细披露存在的风险及应对措施，敬请查阅报告第三节中关于“可能
                            面对的风险”相关内容。

 执委会主任致辞

  各位股东：

      驰光如骥，又是一年。过去的 2023 年，是全面贯彻  配置能力，代销金融产品保有规模超 900 亿元。

  党的二十大精神的开局之年，也是公司新三年战略的开局      期货子公司方正中期期货致力服务实体企业和乡村振
  之年。                                                兴，兼顾社会效益与经济效益。2023年继续发挥专业优势，
      雄关漫道真如铁。这一年，我们面临的内外环境复杂  以“保险 + 期货”“场外期权”为抓手，将期货市场价格
  多变。放眼全球，百年变局加速演进，地缘政治冲突加剧。  发现、风险管理功能落到实处。这一年，方正中期期货在
  瞩目国内，国民经济总体回升向好，但在新旧动能转换的  新班子领导下，升级战略、力拓新局，日均客户权益规模
  特殊时期，证券市场整体呈震荡走势。                    289 亿元，创历史新高，年内获评中国期货业协会“2022
      轻舟已过万重山。这一年，在习近平新时代中国特色  年度期货经营机构服务实体经济优秀案例”、《期货日报》
  社会主义思想的指引下，公司坚持以人民为中心的价值取  “中国最佳期货公司”。

  向、服务实体经济的根本宗旨，积极应对复杂环境，锚定“成      第二动力新优势得到巩固。2023 年，投资与交易业
  为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”战略，  务着力控风险、扩规模，持续丰富市场、品种、策略；
  落实“快速发展、高效经营、扬长补短”经营方针，凝心  资产规模持续提升，配置策略得当，重配债轻配股，业
  聚力、提质增效，致力以“经营业绩可持续增长的确定性”  绩贡献逐年增长；固收投资收益率达 11.39%，大交易收
  对抗“经营环境的不确定性”，努力提升服务实体经济质效。  益率连续 5 年超 8%；基金做市业务保持领先，做市数量
      浩荡百川流，苍苍横翠微。此时，我们欣然验证这朴  达 600 只，持续发挥促进流动性、活跃资本市场作用，
  素的确定性——春华成秋实：2023 年公司实现营业收入  2023 年再获沪深两市最高评价 AA 级；股票、债券销售
  71.19 亿元，归母净利润 21.52 亿元、连续 5 年增长并创  交易收入同比增长皆达 30%；债券投顾业务稳中有升，
  7 年新高。更可喜的是，公司业务发展态势良好，一二三  年内新增签约规模 223 亿元。

  动力各有突破：                                          私募子公司方正和生投资坚持服务国家战略，聚焦“面
      第一动力新活力蓬勃焕发。公司坚持金融工作的人民  向世界科技前沿、面向国民经济主战场、面向国家重大需
  性，以客户为中心，致力打造行业领先的财富管理服务平  求、面向人民生命健康”相关领域的科技创新与成果转化，
  台。2023 年，财富管理与机构业务勉力稳住基本盘、把  助力发展新质生产力。通过北京元培科技创新投资中心（有
  握新趋势，着力高效获客、盘活存客、业务升级、队伍提  限合伙）等多只基金投资于国家亟需发展领域的科技成果
  质、网点优化，致力追求高质量发展；以客户需求为中心  转化项目，提供全链条投后赋能；截至 2023 年末，已投
  升级组织架构，深化财富管理转型。2023年公司客户数量、  资北京大学、清华大学、中科院等孵化的 30 余家企业。
  市场份额双双提升，客户数突破 1600 万户，代理买卖证  方正和生投资设有安徽和壮高新技术成果基金、安徽和生
  券业务净收入市场份额回升、创 3 年新高；两融余额市场  星图空天智能产业基金，服务于当地高端制造、新能源和
  份额、信用账户数量保持快速增长，两融余额市场份额由  空天信息等战略新兴产业，助力企业做大做强，且搜寻可
  1.70% 提至 1.87%，信用账户数同比增长近 14%；机构  嵌入已有产业链的优质企业引入安徽，以股权投资带动招
  经纪业务快速破局，机构客户开户数及新增资产同比增长  商；2023 年内投资约 40 家优质企业，已有 3 家完成上市。
  近 200%，机构客户交易份额提升近一倍；持续提升资产  2023 年，方正和生投资“募投管退”保持良性循环，管
理规模和收入持续增长；累计投资 170 个项目、投资金额  年在保持队伍稳定、保障员工获得感的同时，人均利润保
91.21 亿元，管理存续私募基金 21 只、认缴规模 191 亿元。  持增长态势。

  另投子公司方正证券投资服务实体经济，多个项目      扬长补短持续深入。依托股东赋能，2023 年公司着
IPO 成功。2023 年，方正证券投资继续深耕新能源、新  力优化线上运营及数字化经营、完善中性交易策略等，取材料、高端制造、新一代信息技术领域等行业，完成股权  得了不错的成果。

投资项目 12 个，支持优质实体企业发展。公司投资的鼎      慨当以慷，与民由之。公司致力于自身高质量发展的
智科技、宁新新材、纳科诺尔、广厦环能均在 2023 年实  同时，积极履行社会责任。我们深入践行习近平总书记“产现北交所IPO。截至2023年末，存续股权投资项目36个，  业振兴、人才振兴、文化振兴、生态振兴、组织振兴”指
总投资金额 14.51 亿元。                              示，充分发挥专业优势，开展高中生资助、骨干教师培训
  第三动力新引擎正努力打造。2023 年，公募基金子  等“五个一”帮扶，以人才振兴带动其他振兴；2023 年，
公司方正富邦做强主动权益产品、做大固定收益产品、布  公司投入 1100 多万元支持乡村振兴帮扶项目 25 个，惠及
局特色指数产品，打造多元投资管理能力；致力更好满足  近 8 万人，荣获“上市公司乡村振兴最佳实践案例”“助居民财富管理需求，提升产品业绩，2023 年主动权益基  力乡村振兴杰出贡献奖”；承销新型城镇建设专项企业债
金整体业绩居行业前 40%、债券基金整体业绩居行业前  和乡村振兴公司债 14 亿元，支持新型城镇建设和乡村振
20%；管理规模快速增至 612 亿元，近五年复合年均增长  兴；开展各类投教活动 4000 余场，覆盖 600 余万人次，
率 35%，2023 年非货币公募基金规模排名同比提升 9 名，  投教基地获评优秀。

公募规模排名同比提升 5 名。                              青山遮不住，毕竟东流去。回望时间的长河，既有静
  投行子公司方正承销保荐积极发挥资本市场融资中介  水流深，也不乏波翻浪涌。36 岁的方正证券已习惯搏风打
功能。2023 年，方正承销保荐推进全面注册制下的业务  浪，向前向上。2024 年是公司三年战略的攻坚之年 , 公司
调整，完成股权承销金额 41.23 亿元，行业排名提升 4 名  将深入贯彻中央金融工作会议精神，深刻把握金融工作的
至第 25 位；积极承销地方政府债券，推动地方经济发展，  政治性、人民性，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各  业文化理念；坚持“快速发展、高效经营、扬长补短”的
类债券承销规模 196.82 亿元。                          经营方针，努力做大利润、提升价值；着力提供高质量投
  资产管理业务丰富产品线，全面布局固定收益类、权  融资服务，提升服务实体经济质效，积极为我国金融强国益类、FOF 类和量化类产品，公私募业务协同发展；固  建设、经济高质量发展贡献力量！
收产品业绩稳健，2023 年荣获 5 座金牛奖、2 座英华奖、

1 座君鼎奖。                                                                                            何亚刚
  高效经营成效显著。2023 年，公司财务杠杆倍数回                                        2024 年 3 月 19 日
升至 3.69，授信规模近 1400 亿元、创历