中信海直:2023年独立董事述职情况报告(张金林)

【摘要】公司2023年度独立董事述职情况报告中信海洋直升机股份有限公司2023年独立董事述职情况报告（张金林）2023年度，本人张金林作为中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事认真按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理...

                                    公司 2023 年度独立董事述职情况报告

                  中信海洋直升机股份有限公司

                  2023 年独立董事述职情况报告

                          （张金林）

        2023 年度，本人张金林作为中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公

    司”）的独立董事认真按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办

    法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》

    《公司独立董事制度》等法律法规及制度规定，本着恪尽职守、认真负责的态度

    履行了独立董事的职责和义务，同时积极出席报告期内公司董事会及董事会专门

    委员会等相关会议，认真审议提交至董事会的各项议案，并对相关事项发表意见，

    充分发挥了独立董事的作用，保障了公司的规范运行，切实维护了公司和股东利

    益。本人 2023 年度履行独立董事职责情况现向各位股东汇报：

        一、参加公司董事会及股东大会会议情况

                              独立董事出席董事会及股东大会的情况

              本报告期应  现场出席  以通讯方  委托出  缺席董事会  是否连续两次  出席股
 独立董事姓名  参加董事会  董事会次  式参加董  席董事      次数      未亲自参加董  东大会
                  次数        数    事会次数  会次数                  事会会议      次数

张金林        8          1        7          0        0          否            0

        2023 年度公司共召开了第七届董事会第二十五次会议至第八届董事会第三

    次会议共 8 次董事会，上述会议本人全部出席。对全体股东负责的原则，本人通

    过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身

    的专业知识促进公司董事会的科学决策。本着审慎客观、诚实守信的原则，在每

    次董事会会议召开前，我以认真负责的态度详细审阅了会议文件及相关材料，并

    在董事会会议上认真审议每个议题，并运用专业能力及个人经验发表相关意见。

    报告期内，公司董事会会议的召开符合相关程序，作出的决议合法有效。本人对

    2023 年度董事会审议的各项议案均投出赞成票，不存在反对或弃权的情形。

        二、发表意见情况

        报告期内，本人作为公司独立董事，本着客观、公正的原则，对董事会审

    议事项发表了共计4份意见或事前认可意见，未对2023年度董事会议案及公司其

    他事项提出异议，具体如下：


                            公司 2023 年度独立董事述职情况报告

 序号            会议名称            独立董事发表的意见

                                      （1）关于与中信财务有限公司金融业务预计的事
  1    第七届董事会第二十七次会议

                                      前认可意见

                                      （1）关于提名第八届董事会非独立董事候选人的
  2    第七届董事会第二十九次会议  意见

                                      （2）关于提名第八届董事会独立董事候选人的意
                                      见

  3      第八届董事会第一次会议    （1）关于聘任高级管理人员及证券事务代表的意
                                      见

    三、参与董事会专门委员会的工作情况

  本人作为第八届董事会提名委员会主任委员，在公司董事会领导下，按照《董事会提名委员会工作条例》中有关规定积极开展各项工作。

  报告期内，本人作为主任委员召集了提名委员会会议并以通讯录方式召开，召开 2 次，共计提名了 17 名董事候选人。董事候选人及独立董事候选人资格的审查与考核严格依照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定进行。审查完毕后董事会提名委员会将相关名单提报至公司董事会进行审批，并积极配合公司董事会完成相关变更工作。

    四、现场考察情况

  2023 年度，本人通过以通讯和现场参加董事会等方式了解公司生产经营情况与财务状况并专门赴深圳办公地点进行考察，听取公司管理层对于公司经营情况和规范运作等方面的汇报，同时通过电话、邮件等通讯方式，调查、获取作出决策所需的情况及资料，并及时了解、关注公司重大事项的最新进展信息及市场与环境变化对公司的影响，积极有效地履行了独立董事的职责。

    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

  （一）关注信息披露的执行情况

  2023 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》等相关规定要求，加强信息披露工作，保证信息披露工作公平、真实、准确、及时、完整。本人持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，及时掌握公司信息披露情况，保证信息披露工作的合法性、合规性。

  报告期内，公司完成了 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、半年度报

                            公司 2023 年度独立董事述职情况报告

告、第三季度报告等定期报告及各类临时公告共 30 份。本人对公司 2023 年信息披露的执行情况进行了监督，保证所有披露内容均能够做到真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  （二）关注公司规范运作和日常经营

  本人认真核查与监督公司定期报告、关联交易、业务发展情况及其它相关事项，做出了公正、客观的判断。同时积极关注行业政策、市场动态，不断学习监管精神，持续依法对公司日常经营进行监督，有效督促了公司规范运作，并维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。

    六、培训、学习情况

  2023 年度，本人积极学习中国证监会和深圳证券交易所新颁布的各项法律、法规及相关制度，并参加了公司组织的相关培训。我积极学习相关政策法规、公司治理、监管实践，提升自身履职能力，为今后更好地履行独立董事义务和协助公司规范运作奠定了坚实基础。

    七、其他

  报告期内，公司对于独立董事的工作开展给予了积极的配合和支持，不存在妨碍独立性的情形发生。同时公司高度重视并合理采纳了本人就有关事项提出的建议和意见，对要求进一步说明的信息及时进行了补充或解释。

  2024 年度，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，按照相关法律、法规和有关规定，谨慎、认真、勤勉、诚信地履行独立董事职责，充分利用自身专业知识与经验为公司的发展献计献策，充分发挥独立董事的决策和监督作用，促进公司进一步稳健经营、规范运作，切实维护公司和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

                                                          张金林

                                                    2024 年 3 月 19 日