鹏辉能源:关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告

【摘要】证券代码：300438证券简称：鹏辉能源公告编号：2024-007广州鹏辉能源科技股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重...

证券代码：300438              证券简称：鹏辉能源            公告编号：2024-007
            广州鹏辉能源科技股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性
                        公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

    1、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售股份为公司2022年向特定对象发行股票的限售流通股，数量为42,201,438股，占公司总股本的8.3827%。

    2、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月21日（星期四）。

  一、本次解除限售股份的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕525 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）42,201,438 股，发行价格为 36.04 元/股，募集资金总额人民币1,520,939,825.52 元，扣除不含税的发行费用人民币 16,487,099.94 元，实际募集资金净额为人民币 1,504,452,725.58 元。

    本次向特定对象发行股票新增股份上市日期为 2023 年 9 月 21 日，股票限售期为自
新增股份上市之日起 6 个月。本次发行后，公司总股本由 461,235,886 股增加至503,437,324 股。

    自公司向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注销、资本公积金转增股本等情形，公司总股本未发生变动。

  二、本次解除股份限售股东履行承诺情况

    1、公司向特定对象发行股票共 9 名发行对象（共 39 个股东证券账户），分别为：
青岛夏阳储能一期私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海华金阿尔法六号股权投资基金合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、国泰君安资产管理（亚洲）有限公司、新乡天力锂能股份有限公司、青岛银夏华城私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、衢州人才信衢股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海华金领翊新兴科技产业投
资基金（有限合伙）、诺德基金管理有限公司。

    上述股东承诺：“本公司同意自鹏辉能源本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托鹏辉能源董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。”

    2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

    3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情况。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2024 年 3 月 21 日。

    2、本次解除限售股份数量为 42,201,438 股，占公司总股本的 8.3827%。

    3、本次解除股份限售共 39 个股东证券账户，具体情况如下表所示：

序          发行对象                        证券账户名称                所持限售股  本次解除限
号            名称                                                      份总数（股） 售数量（股）

  1                              财通基金－山东土地集团供应链管理有限公司  1,387,347  1,387,347
                                  －财通基金安吉 568 号单一资产管理计划

                                  财通基金－长沙产投盈创二号新兴产业投资基

  2                              金合伙企业（有限合伙）－财通基金玉泉 566    277,469    277,469
                                  号单一资产管理计划

  3                              财通基金-国联证券股份有限公司-财通基金天    260,821    260,821
                                  禧定增 15 号单一资产管理计划

  4                              财通基金－平安银行－财通基金安鑫 1 号集合    174,251    174,251
                                  资产管理计划

  5                              财通基金-光大银行-中国银河证券股份有限公    110,988    110,988
                                  司

  6                              财通基金-野村东方国际证券有限公司-财通基    199,778    199,778
      财通基金管理有限公司      金建兴定增 2103 号单一资产管理计划

  7                              财通基金－平安银行－财通基金安鑫 2 号集合      90,455      90,455
                                  资产管理计划

  8                              财通基金－中信银行－财通基金全盈象定增量      59,933      59,933
                                  化对冲 1 号集合资产管理计划

  9                              财通基金-广发证券股份有限公司-财通基金定      57,714      57,714
                                  增量化对冲 23 号单一资产管理计划

10                              财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金      83,241      83,241
                                  天禧定增 56 号单一资产管理计划

11                              财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲      33,019      33,019
                                  35 号集合资产管理计划

12                              财通基金-海通证券股份有限公司-财通基金君      30,799      30,799
                                  享佳胜单一资产管理计划

13                              财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利      29,967      29,967

                                2 号集合资产管理计划

14                              财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金  1,826,027  1,826,027
                                天禧广定单一资产管理计划

15                              财通基金-中建投信托股份有限公司-财通基金      27,192      27,192
                                定增量化对冲 6 号单一资产管理计划

16                              财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化      25,527      25,527
                                对冲 1 号集合资产管理计划

                                财通基金－浙商银行 2023 年涌益增利尊享 4

17                              号人民币理财产品－财通基金浙通定增量化对      16,371      16,371
                                冲 2 号单一资产管理计划

18                              财通基金－中航证券有限公司－财通基金中航      13,041      13,041
                                盈风 2 号定增量化对冲单一资产管理计划

19                              财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金      12,764      12,764
                                君享润熙单一资产管理计划

20                              财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化      9,989      9,989
                                对冲 3 号集合资产管理计划

                                财通基金－陆家嘴信托－启元量化 2 号集合资

21                              金信托计划－财通基金启星 2 号单一资产管理      1,665      1,665
                                计划

                                财通基金－东莞市东证能投股权投资企业（有

22                              限合伙）－财通基金东证能投单一资产管理计      83,240      83,240
                                划

23                              财通基金－金泉山金金源一号私募证券投资基      83,241      83,241
                                金－财通基金安泰 6 号单一资产管理计划

24                              财通基金－吴建君－财通基金天禧定增远誉 1      55,494      55,494
                                号单一资产管理计划

25                              财通基金－北京风炎致同定增 1 号私募证券投      27,746      27,746
                                资基金－财通基金风炎 2 号单一资产管理计划

26                              财通基金－浙江中邦实业发展有限公司－财通      27,747      27,747