宁德时代:《2023年度监事会工作报告》

【摘要】宁德时代新能源科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章...

      宁德时代新能源科技股份有限公司

          2023年度监事会工作报告

    2023 年度，宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》的规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、出席股东大会，对公司生产经营活动、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，切实维护公司利益及股东合法权益。现将监事会 2023 年度工作情况向各位股东汇报，具体情况如下：

    一、监事会会议召开情况

    2023 年度，公司共召开 10 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议
内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：

 序    会议名称    召开时间                    议题

 号

 1  第三届监事会第  2023 年 1  1.《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》

      十二次会议    月 28 日

                                1.《关于<2022 年年度报告及其摘要>的议案》

                                2.《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》

                                3.《关于<2022 年度利润分配暨资本公积转增股本
                                预案>的议案》

                                4.《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》

                                5.《关于<2022 年内部控制自我评价报告>的议案》
                                6.《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专
    第三届监事会第  2023 年 3  项报告>的议案》

 2    十三次会议    月 8 日  7.《关于<2022 年度证券投资及衍生品交易情况专
                                项说明>的议案》

                                8.《关于确认公司监事 2022 年度薪酬及拟定 2023
                                年度薪酬方案的议案》

                                9.《关于公司为董事、监事及高级管理人员购买责
                                任险的议案》

                                10.《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》

                                11.《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

                                12.《关于 2023 年度担保额度预计的议案》


                              13.《关于 2023 年度委托理财计划的议案》

                              14.《关于 2023 年度套期保值计划的议案》

                              15.《关于回购注销部分限制性股票的议案》

                              1.《关于<2023 年第一季度报告>的议案》

                              2.《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》
                              3.《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票
    第三届监事会第  2023 年 4  的议案》

3    十四次会议    月 20 日  4.《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的
                              议案》

                              5.《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股
                              票授予价格及数量的议案》

                              1.《关于 2020 年度非公开发行股票募投项目结项并
    第三届监事会第  2023 年 6  注销募集资金专项账户的议案》

4    十五次会议    月 21 日  2.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
                              案》

                              3.《关于制定<员工借款管理办法>的议案》

                              1.《关于<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》
                              2.《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况
                              专项报告>的议案》

    第三届监事会第  2023 年 7  3.《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草

5    十六次会议    月 25 日  案）>及其摘要的议案》

                              4.《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考
                              核管理办法>的议案》

                              5.《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首
                              次授予部分激励对象名单>的议案》

                              1.《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
                              议案》

                              2.《关于注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计
                              划部分股票期权的议案》

6  第三届监事会第  2023 年 8  3.《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之
      十七次会议    月 31 日  限制性股票首次及预留授予第一个归属期归属条件
                              成就的议案》

                              4.《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之
                              股票期权首次及预留授予第一个行权期行权条件成
                              就的议案》

                              1.《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予
                              部分激励对象名单和授予数量的议案》

7  第三届监事会第  2023 年 9  2.《关于公司向2023 年限制性股票激励计划激励对
      十八次会议    月 8 日  象首次授予限制性股票的议案》

                              3.《关于公司向2023 年限制性股票激励计划激励对
                              象授予预留部分限制性股票的议案》


                                4.《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格
                                和回购数量的议案》

                                5.《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分
                                第五个限售期解除限售条件成就的议案》

                                6.《关于 2019 年限制性股票激励计划第四个限售期
                                解除限售条件成就的议案》

                                1.《关于<2023 年第三季度报告>的议案》

                                2.《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
                                议案》

                                3.《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议
                                案》

    第三届监事会第  2023 年  4.《关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期
 8    十九次会议    10 月 19  归属条件成就的议案》

                        日    5.《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之
                                限制性股票首次及预留授予第二个归属期归属条件
                                成就的议案》

                                6.《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之
                                股票期权首次及预留授予第二个行权期行权条件成
                                就的议案》

    第三届监事会第  2023 年

 9    二十次会议    10 月 30  1.《关于回购公司股份方案的议案》

                        日

    第三届监事会第  2023 年  1.《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计
 10  二十一次会议  12 月 11  划部分股票期权的议案》

                        日

  注：以上会议决议均在巨潮资讯网上进行了信息披露。

    二、监事会对公司 2023 年度相关事项的审核意见

    报告期内，公司监事会认真履行了《公司法》《公司章程》所赋予的职权，按照规定列席了公司董事会和出席了股东大会，并对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、募集资金、内部控制、信息披露等相关重要事项进行了监督。具体情况如下：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会对公司董事会和股东大会的召集、召开、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履职情况等进行了监督，认为公司严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定依法经营、规范运作，建立了完善的法人治理结构和内部控制制
法规、规范性文件和《公司章程》的规定履行职责，认真执行股东大会的各项决议，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （二）检查公司财务工作情况

    报告期内，监事会对公司财务制度执行情况和财务状况进行了监督和检查，认为公司财务体系完善、制度健全，