宁德时代:关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：300750证券简称：宁德时代公告编号：2024-012宁德时代新能源科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根...

 证券代码：300750      证券简称：宁德时代      公告编号：2024-012
      宁德时代新能源科技股份有限公司

    关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的

                  专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募集资金管理制度》的规定，宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“宁德时代”）编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金金额及到位时间

    1、2020 年非公开发行股票募集资金

    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1268 号）文核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）122,360,248 股，每股发行价格为 161.00 元，募集资金总额为人民币 1,969,999.99 万元，扣除本次发行费用人民币 8,222.86 万元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 1,961,777.13 万元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2020)第351ZC00213 号《验资报告》。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。

    2、2022 年向特定对象发行股票募集资金

    经中国证券监督管理委员会《关于同意宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕901 号）批准，本公司向特定对象发行股票 109,756,097 股，每股发行价格为 410.00 元/股，募集资金总额为人民币 4,499,999.98 万元，扣除本次发行费用人民币 12,988.66 万元（不含增值税）
后，本次募集资金净额为人民币 4,487,011.32 万元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2022)第 351C000348号《验资报告》。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。

    （二）募集资金使用和余额情况

    1、2020 年非公开发行股票募集资金

                  项 目                            金额（万元）

募集资金专户初始金额                                            1,961,499.99

加：利息收入、手续费支出及其他净额                                  57,212.05

减：已累计投入募集资金总额（注 1）                                2,018,712.04

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额（注                                0.00
2）

  注 1：已累计投入募集资金总额包含公司2020 年 7 月 21 日第二届董事会第十八次会议
决议通过的同意公司使用非公开发行股票募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金金额。

  注 2：2023 年 6 月 21 日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于 2020年
度非公开发行股票募投项目结项并注销募集资金专项账户的议案》，截至2023年3月31日，公司 2020 年度非公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专户内已无余额，同意公司对 2020 年度非公开发行股票募投项目进行结项并办理募集资金专户注销手续。上述事
项经董事会审议通过后，截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未完成募集资金专户的销户流程，
在此期间募集资金专户收到 2023 年第二季度结息净额 0.08 万元，故账户内留有少量余额。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关规定，节余募集资金（包括利息收入）金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%的，可以豁免履行董事会审议及保荐机构发表同意意见等程序，其使用情况应当在年度报告中披露。截至本报告出具日，公司已完成 2020 年度非公开发行股票募集资金专户的销户手续，上述因结息产生的余额及销户利息已转入公司一般账户用于公司永久性补充流动资金。

  注 3：数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致，下同。

    2、2022 年向特定对象发行股票募集资金

                  项 目                            金额（万元）

募集资金专户初始金额                                            4,486,499.98

加：利息收入、手续费支出及其他净额                                  59,525.78

减：已累计投入募集资金总额（注 1）                                3,484,180.81

减：现金管理转出金额                                              779,700.00

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                              282,144.95

  注 1：已累计投入募集资金总额包含公司2022 年 6 月 27 日第三届董事会第六次会议决
议通过的同意公司使用向特定对象发行股票募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金金额。


    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    1、2020 年非公开发行股票募集资金

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件，及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司及负责募投项目实施的子公司（特指四川时代新能源科技有限公司、江苏时代新能源科技有限公司，下同）设立了募集资金专户，分别与中国农业银行股份有限公司宁德蕉城支行、上海浦东发展银行股份有限公司福州分行、中国建设银行股份有限公司宁德东侨支行、中国工商银行股份有限公司宁德蕉城支行、中信银行股份有限公司宁德分行、国家开发银行福建省分行及中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。该等协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，报告期内该协议的履行状况良好。截至本报告出具日，公司 2020 年度非公开发行股票募集资金专户均已完成注销，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的相关募集资金监管协议亦相应终止。

    2、2022 年向特定对象发行股票募集资金

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件，及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过，公司及负责募投项目实施的子公司（特指福鼎时代新能源科技有限公司、广东瑞庆时代新能源科技有限公司、江苏时代新能源科技有限公司、宁德蕉城时代新能源科技有限公司，下同）设立了募集资金专户，并由公司或公司及负责募投项目实施的子公司与相关银行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。该等协议与深圳证券
 交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，报告期内 该协议的履行状况良好。

    （二）募集资金专户存储情况

    1、2020年非公开发行股票募集资金

    截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

序      开户银行          银行账号        募集资金投资项目  存放募集资金金额
号                                                                （万元）

  中国建设银行股份

 1  有限公司宁德东侨 35050168610700002793                                      -
  支行

  上海浦东发展银行                      宁德时代湖西锂离子

 2  股份有限公司福州 43010078801500002544 电池扩建项目                        -
  支行

  中国农业银行股份

 3  有限公司宁德市蕉 13210101040020812                                          -
  城支行

  中国建设银行股份

 4  有限公司宁德东侨 35050168610700002794                                      -
  支行

  中国工商银行股份                      江苏时代动力及储能

 5  有限公司宁德蕉城 1407002629008239317  锂离子电池研发与生                -
  支行                                  产项目（三期）

  中国工商银行股份

 6  有限公司宁德蕉城 1407002629008239290                                        -
  支行

  中国工商银行股份

 7  有限公司宁德蕉城 1407002629008240555  江苏时代动力及储能                -
  支行                                  锂离子电池研发与生

  中国工商银行股份                      产项目（四期）

 8  有限公司宁德蕉城 1407002629008240431                                        -
  支行

  中国建设银行股份

 9  有限公司宁德东侨 35050168610700002795                                      -
  支行

  中国工商银行股份                      四川时代动力电池项

10 有限公司宁德蕉城 1407002629008239441  目一期                              -
  支行

11 中信银行股份有限 8111301012100588423                                        -
  公司宁德分行


序      开户银行          银行账号        募集资金投资项目  存放募集资金金额
号