舒华体育:舒华体育股份有限公司2024年员工持股计划(草案)

【摘要】证券代码：605299证券简称：舒华体育舒华体育股份有限公司2024年员工持股计划（草案）二〇二四年三月声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。...

证券代码：605299                                  证券简称：舒华体育
            舒华体育股份有限公司

              2024年员工持股计划

                  （草案）

                      二〇二四年三月


                声明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


              风险提示

  1、舒华体育股份有限公司2024年员工持股计划须经公司股东大会批准后实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  2、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险。

  4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

  5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


              特别提示

  1、《舒华体育股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”）系舒华体育股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“舒华体育”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

  2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

    3、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。

    4、本员工持股计划参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的公司核心管理人员，含公司董事、监事、高级管理人员、关键前中后台等人员，所有参加对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或控股子公司签署劳动合同或聘用合同。参加本员工持股计划的总人数不超过24人，其中预计参与董事（不包括独立董事）、高级管理人员、监事共计5人。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与后续各期持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
    5、本员工持股计划拟募集资金总额不超过1,380.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份数上限为1,380万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。


    6、本员工持股计划的股份来源为公司回购本公司A股股票。即公司于2024年2月5日召开的第四届董事会第九次会议审议通过的回购公司股份方案中拟回购的全部或部分股票（具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的相关公告），该回购方案目前仍在实施阶段，尚需等待标的股票全部或部分回购完成，最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准，公司将及时予以披露公告。

    本计划合计受让的股份总数不超过327.0142万股，占公司当前总股本41,166.90万股的0.79%。

    7、本员工持股计划购买公司回购股份的价格为4.22元/股。

    8、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告标的股票全部过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票分2期解锁，解锁时点分别为自公司公告标的股票全部过户至本员工持股计划名下之日起满12个月和24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%和50%，各年度持有人实际分配的比例和数量根据业绩考核结果计算确定。

    9、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过资产重组所获得的股份。如未来相关法律、行政法规发生变化，员工持股计划应保证满足新的要求。公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。

    10、公司董事会对员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，召开股东大会审议员工持股计划，员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。

    11、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

    12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合股票上市条件要求。


                目录


风险提示 ......3
特别提示 ......4
目录 ......6
释义 ......7
正文 ......8
 一、员工持股计划的目的......8
 二、基本原则 ......8
 三、参加对象及确定标准......8
 四、资金和股票来源 ......9
 五、员工持股计划的股票购买价格及其确定方法 ...... 10
 六、员工持股计划的存续期、锁定期、考核设置、变更及终止...... 11
 七、员工持股计划的管理模式 ...... 14
 八、公司融资时员工持股计划的参与方式 ...... 20
 九、员工持股计划权益的处置办法 ...... 20
 十、员工持股计划的会计处理 ...... 21
 十一、员工持股计划的关联关系及一致行动关系 ...... 22
 十二、实施员工持股计划的程序...... 23
 十三、其他...... 23

                释义

  除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

舒华体育、公司、本公司        指  舒华体育股份有限公司

员工持股计划、本员工持股计划  指  舒华体育股份有限公司2024年员工持股计划

本员工持股计划（草案）        指  《舒华体育股份有限公司2024年员工持股计划（草
                                  案）》

标的股票                      指  公司A股股票

《员工持股计划管理办法》      指  《舒华体育股份有限公司员工持股计划管理办法》

持有人                        指  本员工持股计划的参与人员

持有人会议                    指  本员工持股计划持有人会议

管理委员会                    指  本员工持股计划管理委员会

《公司法》                    指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                    指  《中华人民共和国证券法》

《指导意见》                  指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
                                  见》

《规范运作指引》              指  《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
                                  —规范运作》

《公司章程》                  指  《舒华体育股份有限公司章程》

中国证监会                    指  中国证券监督管理委员会

上交所                        指  上海证券交易所

登记结算机构                  指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元                      指  人民币元、万元


                        正文

一、员工持股计划的目的

  公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。

  本员工持股计划的目的是：建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享和风险共担机制，实现股东、公司和员工利益的一致；提升公司的吸引力和凝聚力，聚合优秀人才，提升公司核心竞争能力；进一步完善公司治理，促进公司持续、健康、高效发展。
二、基本原则

  （一）依法合规原则

  公司实施本员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行相应程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易，实施操纵证券市场等证券欺诈行为。

  （二）自愿参与原则

  公司实施本员工持股计划将遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。

  （三）风险自担原则

  本员工持股计划参加对象盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、参加对象及确定标准

  （一）参加对象的确定标准

  1、本员工持股计划所有参加对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或控股子公司签署劳动合同或聘用合同。持有人应当是对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的核心关键人员，含公司董事（不包含独立董事，下同）、监事、高级管理人员、关键前中后台等人员。

  2、有下列情形之一的，不能成为参加对象：

  （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

  （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；


  （3）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

  （4）在公司外直接或间接从事与公司业务存在竞争关系的业务，包括但不限于直接或间接控股、参股开展竞争性业务的公司、在开展竞争性业务的公司兼职或向任何开展竞争性业务的公司或个人提供服务等的员工，不得成为本员工持股计划的参加对象（上述开展竞争性业务的公司不包括公司全资、控股、参股的子公司）；

  （5）董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；

  （6）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。

  （二）参加对象额度分配

  本员工持股计划参加对象包括董事、监事、高级管理人员、关键前中后台等人员。
  1、本员工持股计划持有人及份额分配

  本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过1,380.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的总份数为不超过1,380万份，参与员工不超过24人，具体名单及分配情况如下所示：

 序号      持有人