中无人机:中无人机独立董事2023年度述职报告(陈炼成)

【摘要】中航（成都）无人机系统股份有限公司独立董事2023年度述职报告（陈炼成）作为中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年我严格根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易...

      中航（成都）无人机系统股份有限公司

      独立董事2023年度述职报告（陈炼成）

  作为中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年我严格根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事人员情况

  公司第五届董事会于2022年9月完成换届选举，共9名董事，其中独立董事3名，分别为陈炼成、陈亮先生、赵吟女士，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

    （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

  本人在董事会审计与风控委员会担任主任委员。

    （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  陈炼成先生，现任公司独立董事，1955年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科毕业于郑州航空工业管理学院财务会计专业，本科毕业于西南科技大学法学专业，本科学历，注册会计师、高级会计师。1978年12月至1998年10月，历任国营420厂（现“中国航发成都发动机有限公司”）会计员、室主任、科长、副处长、处长、处长、副总经济师、经管委主任、副总审计师、监事会主席；1998年10月至2001年1月，任四川中宇会计师事务所所长；2001年1月至今，任四川志和会计师事
月至今，任中航无人机独立董事。

    (四)是否存在影响独立性的情况说明

  作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）独立董事参加董事会、股东大会情况

  2023年，公司共召开9次董事会会议和3次股东大会。作为独立董事，我在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案并就相关事项发表了事前认可及独立意见，对所审议的各项议案均投了同意票，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

  表1:2023年度独立董事出席公司董事会会议和股东大会情况

                              出席董事会会议情况                        参加股东
独立董                                                                  大会情况

事姓名  应出席  亲自出  以通讯方式  委托出  缺席  是否连续两次未    出席
          次数    席次数    出席次数  席次数  次数    亲自出席会议    次数

陈炼成    9        9          4        0      0          否          3

    （二）参加专门委员会情况

  2023年度我认真履行职责，作为董事会审计与风控委员会的主任委员，积极召集专门委员会会议，出席会议，主持并组织审议相关事项，未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

  2023年度，董事会审计与风控委员会召开7次会议，审议17项提案，听取5项议
题。具体情况见下表：

    表2:2023年度董事会审计与风控委员会会议召开情况

  召开日期        会议届次                          会议议案

 2023.03.08 审 计 与 风 控 委 员 会  一、关于更换会计师事务所的提案

            2023 年第一次会议

 2023.03.20 审 计 与 风 控 委 员 会  一、关于中航（成都）无人机系统股份有限公司

            2023 年第二次会议    2022 年度审计计划的沟通

                                  一、关于公司 2022 年度财务决算报告的提案

                                  二、关于公司 2022 年度利润分配预案的提案

                                  三、关于公司《2022 年年度报告》及摘要的提案

                                  四、关于公司 2023 年度财务预算报告的提案

                                  五、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的提案
                                  六、关于公司 2022 年度内控体系工作报告的提案
            审 计 与 风 控 委 员 会  七、关于公司 2022 年度内部控制评价报告的提案
 2023.04.17 2023 年第三次会议    八、关于公司 2022 年度内部审计工作总结及 2023
                                  年度内部审计工作计划的提案

                                  九、关于公司与中航工业集团财务有限责任公司

                                  关联存贷款的风险持续评估报告的提案

                                  十、关于公司《2023 年第一季度报告》的提案

                                  十一、关于公司会计政策变更的提案

                                  十二、关于公司与中航工业集团财务有限责任公

                                  司开展金融业务的风险处置预案的提案

            审 计 与 风 控 委 员 会  一、关于中航（成都）无人机系统股份有限公司

 2023.04.25 2023 年第四次会议    2022 年审计结果、审计结束阶段的进展情况的沟

                                  通

                                  一、关于公司《2023 年半年度报告》及摘要的提

            审 计 与 风 控 委 员 会  案

 2023.08.04 2023 年第五次会议    二、关于与中航工业集团财务有限责任公司关联

                                  存贷款的风险持续评估报告的提案

                                  三、听取 2023 年二季度审计与风控工作报告

            审 计 与 风 控 委 员 会  一、关于公司《2023 年第三季度报告》的提案

 2023.10.22 2023 年第六次会议    二、关于公司续聘会计师事务所的提案

                                  三、听取 2023 年三季度审计与风控工作报告

 2023.12.25 审 计 与 风 控 委 员 会  一、关于中航（成都）无人机系统股份有限公司

            2023 年第七次会议    2023 年报审计计划的沟通

    （三）参加培训情况

  报告期内，我积极学习上市监管法规、股票上市规则及公司治理准则等系列文件，积极参加公司及监管机构组织的相关培训，年度内先后参加大股东及董监高诚信义务培训、“资本市场助力央企控股上市公司高质量发展”课程培训、上市公司
规范运作案例解析暨风险防范培训、上市公司独立董事后续培训、上交所独立董事履职学习等多次培训和学习，切实提高作为上市公司独立董事的履职能力。

    （四）现场考察及公司配合独立董事情况

  报告期内，我对公司进行了实地考察，参加了公司国企开放日活动，对自贡无人机产业园区进行实地现场考察，加强了对公司产品性能、经营情况及未来发展前景的了解；对航空工业成飞进行了实地调研，进一步加深了对军工企业和航空器制造的了解。年度内，我通过参与会议及会前沟通的机会全面深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。我就公司在自贡布局建设生产试飞相关能力的事项多次与公司经理层成员和相关业务部门进行专项沟通，对可行性方案进行充分研讨，建议公司在方案中对总投入预算和后续收益测算进行进一步明确。我在行使职权时，公司管理层积极配合，加强沟通，保证我享有与其他董事同等的知情权，能对我关注的问题及时回复和落实，为我履职提供了必备的条件和充分的支持。
    （五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

  2023年3月，我与公司内部审计机构及负责上市公司年度审计工作的大华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2022年度审计计划进行沟通，确定审计范围及关键审计事项；2023年4月，我与公司内部审计机构及大华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2022年上市公司年报审计结果、审计开展情况进行沟通，确定关键审计事项、期后事项等；2023年12月，我与公司内部审计机构及大华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2023年报审计计划进行沟通，确定审计工作时间安排、审计范围及审计重点等事项。

    （六）与中小股东沟通交流情况

  年度内，我出席了公司2022年度航空航天专场集体业绩说明会暨2023年一季度业绩说明会，2023年半年度业绩说明会和三季度业绩说明会，与中小投资者就公司经营和财务状况进行沟通交流。出席了公司股东大会，与参会的中小投资者就会议审议议案及其关心的公司经营情况进行了沟通交流。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  2023年，我根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对

  公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对
  增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。就公司有关事项发表
  事前认可及独立意见情况如下：

      表3:2023年度独立董事事前认可及独立意见发表情况

序号                        事项                        发表日期  发表意见类  意见
                                                                        型

      关于更换会计师事务所的议案                      2023.03.05  事前认可

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