亿通科技:2023年度监事会工作报告

【摘要】江苏亿通高科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公...

                江苏亿通高科技股份有限公司

                  2023年度监事会工作报告

    2023年江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉的履行监事义务和职责。本年度监事会对公司依法运作情况、信息披露、财务情况、内部控制执行情况及董事、高级管理人员履职的合法、合规性等各方面作了检查和监督，现将2023年履职情况报告如下:
一、2023 年度监事会会议召开情况 ：

  报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，全体监事均列席了公司董事会会议和股东大会。2023 年监事会共召开 9 次监事会会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体会议召开情况如下：

    召开日期          会议届次                          审议议案

                                    1、审议关于公司《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告
                                    摘要》的议案，2、审议关于公司《2022 年度监事会工作报
                                    告》的议案，3、审议关于公司《2022 年度财务决算报告》
                                    的议案，4、审议关于公司经审计的《2022 年度财务报告》
                                    的议案，5、审议关于公司《续聘 2023 年度财务审计机构》
                                    的议案，6、审议关于公司《2022 年度内部控制自我评价报
                                    告》的议案，7、审议关于公司《2022 年年度利润分配预案》
                                    的议案，8、审议关于公司《监事会成员 2023 年度薪酬方案》
                  第七届监事会第  的议案，9、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第八届
2023 年 3 月 17 日  三十四次会议    监事会非职工代表监事候选人》的议案。

                  第八届监事会第

2023 年 4 月 10 日  一次会议        审议《关于选举公司第八届监事会主席》的议案

                  第八届监事会第

2023 年 4 月 25 日  二次会议        审议关于公司《2023 年第一季度报告全文》的议案

                                    1、审议《关于调整公司 2021 年和 2022 年限制性股票激励
                                    计划授予价格的议案》，2、审议《关于作废处理部分限制
                                    性股票的议案》，3、审议《关于公司 2021 年限制性股票激
                                    励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，
                  第八届监事会第  4、审议《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
2023 年 5 月 23 日  三次会议        分第一个归属期归属条件成就的议案》。

                  第八届监事会第

2023 年 8 月 17 日  四次会议        审议公司关于《2023 年半年度报告全文及其摘要的议案》

                                    1、《关于全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司与关联方签
                                    订技术成果转让合同暨关联交易》的议案、2、审议《关于
                  第八届监事会第  全资子公司合肥鲸鱼微电子有限公司与关联方签订技术服
2023 年 9 月 28 日  五次会议        务协议暨关联交易》的议案。

                  第八届监事会第

 2023 年 10 月 25 日  六次会议        审议关于公司《2023 年第三季度报告全文》的议案

                                    1、审议《关于作废处理部分限制性股票的议案》，2、审议
                  第八届监事会第  《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二
 2023 年 10 月 31 日  七次会议        个归属期归属条件成就的议案》

                                    1、审议《关于作废处理部分限制性股票的议案》，2、审议
                  第八届监事会第  《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
 2023 年 12 月 29 日  八次会议        个归属期归属条件成就的议案》

二、监事会对公司2023年度有关事项发表的审核意见

  2023 年公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、对外担保、内部控制等事项进行了认真监督、检查，依据检查情况监事会对报告期内公司有关事项发表如下审核意见：

    （一）公司依法运作情况的审核意见

  报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

  公司监事会成员 2023 年度列席了 9 次董事会，1 次年度股东大会会议和 2 次临时股
东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。

    （二）检查公司财务情况的审核意见

  公司监事会结合本公司实际情况，通过听取财务部门汇报、对公司的财务情况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。公司监事会认为，公司设有独立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度。公司财务报告的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定；公司的财务制度健全，财务运作规范，会计基础工作和内控体系完善，不存在违反法律法规的行为；公司的财务报告能够真实反
会编制和审核公司 2022 年年度报告和 2023 年度第一季度报告、半年度报告、第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）公司募集资金投入情况

  2023 年，公司无募集资金投入发生。

    （四）对公司收购、出售资产情况的审核意见

  2023 年，公司无重大资产出售、资产置换、资产担保和抵押等行为发生。

    （五）对公司关联交易情况的审核意见

  为确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，公司遵循诚实信用、平等、自愿及三公原则，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律规定制定的《关联交易管理制度》，对公司关联交易原则、关联交易的认定、审查、决策程序、信息披露等方面作了明确的规定。

  报告期内，公司发生的关联交易事项,根据董事会、股东大会审批权限履行了审议程序并及时披露。公司监事会认为，公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避了表决，董事会的决策程序符合相关法规的规定，交易定价合理公允，不存在损害公司或公司股东利益的情况。

    （六）对公司对外担保及股权、资产置换情况的审核意见

  2023年，公司未发生对外担保，未发生资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （七）限制性股票激励计划相关事项的审核意见

  公司监事会对《关于调整公司2021年和2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等相关事项进行审核，出具了审核意见。
  限制性股票激励计划实施过程中，对股票激励计划归属名单进行核查，出具了以下核查意见：

  1、于2023年5月23日出具了《监事会关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》、《监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期归属名单的核查意见》；

  2、于2023年10月31日出具了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单的核查意见》；

  3、于2023年12月29日出具了《监事会关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》。

    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

  公司根据相关规定已建立了《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》，公司的内幕信息传递、知情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守相关规定。公司在日常管理中对内幕信息的传递审核程序严格把关，尽量将内幕信息知情人控制在最小范围，切实做到在内幕信息依法披露前各个环节所有知情人员如实、完整登记。公司董事会办公室具体负责知情人登记信息的核实、报备和建档工作，《内幕知情人登记备案表》所填报的内容真实、准确、完整。

  报告期内公司严格遵守内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人登记制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内，公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形发生。

    （九）对内部控制自我评价报告的审核意见

  报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：2023年度，公司已根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件要求，并结合公司内部控制管理体系，已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产经营管理的实际需要，保证了公司每个业务部门及各个运营环节的规范运行，经营风险得到了有效防范和控制。

  内部控制制度在经营管理的各个过程和关键环节中起到了较好的防范和控制作用，能够为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行和公司经营风险的控制提供保证，维护了公司及股东的利益。公司《2023年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真