康盛股份:公司章程修正案

【摘要】浙江康盛股份有限公司公司章程修正案浙江康盛股份有限公司（以下简称（公司”）根据（中华人民共和国公司法》、中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则》、上市公司章程指引（2023年修订）》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——...

              浙江康盛股份有限公司

                  公司章程修正案

    浙江康盛股份有限公司（以下简称（公司”）根据（中华人民共和国公司法》、中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易所股票上市规则》、 上市公司章程指
引（ 2023 年修订）》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，拟对（ 公司章程》部分条款进行修订，修改之处以加粗字体标识，具体情况及修订依据如下：

              章程原条款                          修订后条款

    第一条 为维护公司、股东和债权人的      第一条 为维护浙江康盛股份有限公
 合法权益，规范公司的组织和行为，根据 中 司  以下简称 公司”）、股东和债权人的
 华人民共和国公司法》  以下简称  公司 合法权益，规范公司的组织和行为，根据 中
 法》）、 中华人民共和国证券法》 以下 华人民共和国公司法》 以下简称  公司
 简称 证券法》）和其他有关规定，制订本 法》”）、 中华人民共和国证券法》 以
 章程。                                下简称  证券法》”） 深圳证券交易所
                                      股票上市规则》 以下简称  股票上市规
                                      则》”）、 上市公司章程指引》、 深圳
                                      证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
                                      ——主板上市公司规范运作》和其他有关规
                                      定，制订本章程。

    第二条 公司系依照 公司法》、 证      第二条 公司系依照 公司法》、 证
 券法》和其他有关规定成立的股份有限公司 券法》和其他有关规定成立的股份有限公
  以下简称“公司”）。                  司。

    第三条 公司于 2010 年 5 月 5 日经中      第三条 公司于 2010 年 5 月 5 日经中
 国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕594 国证券监督管理委员会 以下简称“中国证 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通 监会”）证监许可〔2010〕594 号文批准，首
 股 3,600 万股，于 2010 年 6 月 1 日在深圳 次向社会公众发行人民币普通股 3,600 万
 证券交易所上市。                      股，于 2010 年 6 月 1 日在深圳证券交易所
                                      上市。

    第十四条 经依法登记，公司的经营      第十四条 经依法登记，公司的经营
 范围：制造、销售内螺纹钢管、精密铜管、 范围：内螺纹钢管、精密铜管、钢管、铝管、 钢管、铝管、冷轧钢带、铜带，冰箱、冷柜、 冷轧钢带、铜带，冰箱、冷柜、空调金属管 空调金属管路及其配件；经营进出口业务， 路配件的加工、销售；经营进出口业务。
 但国家限制或禁止的项目除外。

    第二十四条 公司在下列情况下，可      第二十四条 公司在下列情况下，可
 以依照法律、行政法规、部门规章和本章程 以依照法律、行政法规、部门规章和本章程

            章程原条款                          修订后条款

的规定，收购本公司的股份：            的规定，收购本公司的股份：

      一）减少公司注册资本；                一）减少公司注册资本；

      二）与持有本公司股票的其他公司        二）与持有本公司股份的其他公司
合并；                                合并；

      三）将股份用于员工持股计划或者        三）将股份用于员工持股计划或者
股权激励；                            股权激励；

      四）股东因对股东大会作出的公司        四）股东因对股东大会作出的公司
合并、分立决议持异议，要求公司收购其股 合并、分立决议持异议，要求公司收购其股
份的；                                份的；

      五）将股份用于转换公司发行的可        五）将股份用于转换公司发行的可
转换为股票的公司债券；                转换为股票的公司债券；

      六）公司为维护公司价值及股东权        六）公司为维护公司价值及股东权
益所必需。                            益所必需。

    除上述情形外，公司不得收购本公司
股份。

    第三十条 公司董事、监事、高级管理      第三十条 公司董事、监事、高级管理
人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性 其持有的本公司股票或者其他具有股权性
质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖 质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖
出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公 出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公
司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而 但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个 持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规
月时间限制。                          定的其他情形的除外。

    第四十条 公司的控股股东、实际控      第四十条 公司的控股股东、实际控
制人员不得利用其关联关系损害公司利益。 制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。                            赔偿责任。

    公司控股股东及实际控制人对公司和      公司控股股东及实际控制人对公司和
公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严 公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利 格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的 用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和 合法权益，不得利用其控制地位损害公司和
其他股东的利益。                      社会公众股股东的利益。

    第四十九条  单独或者合计持有公      第四十九条  单独或者合计持有公
司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 司 10%以上股份的股东有权向董事会请求

            章程原条款                          修订后条款

召开临时股东大会，并应当以书面形式向董 召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规 事会提出。上市公司董事会在收到股东以书和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提 面形式提出的召开股东大会的请求时，应当出同意或不同意召开临时股东大会的书面 及时公告。董事会应当根据法律、行政法规
反馈意见。                            和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提
    董事会同意召开临时股东大会的，应 出同意或不同意召开临时股东大会的书面
当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 反馈意见。
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，    董事会同意召开临时股东大会的，应
应当征得相关股东的同意。              当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
    董事会不同意召开临时股东大会，或 股东大会的通知，通知中对原请求的变更，
者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单 应当征得相关股东的同意。

独或者合计持有公司 10%以上股份的股东      董事会不同意召开临时股东大会，或
有权向监事会提议召开临时股东大会，并应 者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单
当以书面形式向监事会提出请求。        独或者合计持有公司 10%以上股份的股东
    监事会同意召开临时股东大会的，应 有权向监事会提议召开临时股东大会，并应
在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通 当以书面形式向监事会提出请求。上市公司知，通知中对原提案的变更，应当征得相关 监事会在收到股东以书面形式提出的召开
股东的同意。                          股东大会的请求时，应当及时公告。监事会
                                      应当根据法律、行政法规和 公司章程》的
    监事会未在规定期限内发出股东大会 规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不
通知的，视为监事会不召集和主持股东大 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司      监事会同意召开临时股东大会的，应
10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通
                                      知，通知中对原提案的变更，应当征得相关
                                      股东的同意。

                                          监事会未在规定期限内发出股东大会
                                      通知的，视为监事会不召集和主持股东大
                                      会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司
                                      10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

    第五十条    监事会或股东决定自      第五十条    监事会或股东决定自
行召集股东大会的，须书面通知董事会，同 行召集股东大会的，须书面通知董事会，同
时向证券交易所备案。                  时向证券交易所备案。

    在股东大会决议公告前，召集股东持      在股东大会决议公告前，召集股东持
股比例不得低于 10%。                  股比例不得低于 10%。

    监事会和召集股东应当在发出股东大      召集股东应当在不晚于发出股东大会
会通知及股东大会决议公告时，向证券交易 通知时，承诺自提议召开股东大会之日至股
所提交有关证明材料。                  东大会召开日期间不减持其所持该上市公
                                      司股份并披露。

                                          监事会和召集股东应当在发出股东大

            章程原条款                          修订后条款

                                      会通知及股东大会决议公告时，向证券交易