泰林生物:关于向下修正泰林转债转股价格的公告

【摘要】证券代码：300813证券简称：泰林生物公告编号：2024-018转债代码：123135转债简称：泰林转债浙江泰林生物技术股份有限公司关于向下修正“泰林转债”转股价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、...

证券代码：300813        证券简称：泰林生物        公告编号：2024-018
转债代码：123135        转债简称：泰林转债

          浙江泰林生物技术股份有限公司

      关于向下修正“泰林转债”转股价格的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  1、债券简称：泰林转债，债券代码：123135

  2、本次调整前转股价格：25.30元/股

  3、本次调整后转股价格：16.50元/股

  4、转股价格调整生效日期：2024年3月12日

    一、可转换公司债券基本情况

  1、可转债发行情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2258 号）同意注册，浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发行 2,100,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币21,000 万元。

  2、可转债上市情况

  本次发行可转换公司债券已于 2022 年 1 月 19 日在深交所挂牌交易，债券简
称为“泰林转债”、债券代码为“123135”。

  3、可转债转股价格历次调整情况

  （1）“泰林转债”初始转股价格为 87.38 元/股。根据公司 2021 年度股东
大会决议，公司于 2022 年 5 月实施了 2021 年度年度权益分派，“泰林转债”的
转股价格由 87.38 元/股调整为 54.43 元/股，转股价格调整生效日期为 2022 年
5 月 18 日。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 11 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-042）。

  （2）根据公司2022年度股东大会决议，公司于2023年5月实施了2022年度权益分派，“泰林转债”的转股价格由54.43元/股调整为41.64元/股，转股价格调整生效日期为2023年5月11日。具体内容详见公司于2023年4月29日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-040）。

  （3）公司于 2023 年 5 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监
事会第十二次会议，审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，同意为符合归属条件的 81 名激励对象办理553,862 股第二类限制性股票的归属事宜。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，结合 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况，“泰林转债”的转股价格由 41.64 元/股调整
为 41.53 元/股，转股价格调整生效日期为 2023 年 6 月 2 日。具体内容详见公司
于 2023 年 5 月 31 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-047）。

  （4）公司于 2023 年 10 月 16 日召开第三届董事会第十七次会议，于 2023
年 11 月 6 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于董事会提议
向下修正“泰林转债”转股价格的议案》，并于 11 月 6 日第三届董事会第十九次会议审议通过《关于向下修正“泰林转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》等相关条款的规定及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将“泰林转债”的转股价格向下修正为 25.30 元/股，修正后的转股价格自 2023
年 11 月 7 日起生效。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 6 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向下修正泰林转债转股价格的公告》（公告编号：2023-071）。

    二、向下修正转股价格的依据及原因

  根据有关规定和《浙江泰林生物技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关对规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分
之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

  自 2024 年 1 月 22 日至 2024 年 2 月 19 日，公司股票已出现连续 30 个交易
日中至少有 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 21.51 元/股）
的情形，触发“泰林转债”转股价格向下修正条款。

    三、向下修正转股价格的审议程序及结果

  1. 2024 年 2 月 19 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过
了《关于董事会提议向下修正“泰林转债”转股价格的议案》，董事会提议向下修正“泰林转债”转股价格，并将该议案提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。

  2. 2024 年 3 月 11 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于董事会提议向下修正“泰林转债”转股价格的议案》，并授权董事会根据《募集说明书》的规定办理本次向下修正“泰林转债”转股价格全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项。授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次修正相关工作完成之日止。

  3. 2024 年 3 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于向下修正“泰林转债”转股价格的议案》，鉴于公司 2024 年第一次临时股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为 15.3044 元/股，股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为 16.1333 元/股。同时，最近一期经审计的每股净资产值为 7.78 元和股票面值 1 元/股。因此公司本次向下修正后的“泰林转债”转股价格应不低于 16.1333 元/股。

  根据《募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将“泰林转债”的转股价格向下修正为 16.50 元/股，修正
后的转股价格自 2024 年 3 月 12 日起生效。

    四、其他事项

  投资者如需了解“泰林转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2021 年 12
月 24 日在巨潮资讯网披露的《浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。

  敬请广大投资者注意投资风险。

    五、备查文件

  1、第三届董事会第二十三次会议决议。

  特此公告。

                                  浙江泰林生物技术股份有限公司董事会
                                                    2024 年 3 月 11 日