安靠智电:2023年度独立董事述职报告(刘鹏)

【摘要】安靠智电江苏安靠智电股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为江苏安靠智电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作细则》及有关法律、法规的规定，在2023年度工作中，勤勉尽...

              安靠智电

              江苏安靠智电股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

  本人作为江苏安靠智电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作细则》及有关法律、法规的规定，在 2023 年度工作中，勤勉尽责，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营提出积极建议，充分发挥作为独立董事的独立性作用，独立客观审慎发表意见，切实维护了公司和股东的利益。2023 年度履职情况述职如下：

    一、出席董事会及股东大会情况

    2023 年度本人出席会议的情况如下：

 独立董  应参加 实际出席 委托出席  缺席  是否连续两次未亲 出席股东大
 事姓名  董事会  董事会  董事会  董事会 自参加董事会会议  会次数
          次数    次数    次数    次数

  刘鹏    6      6        0      0          否            4

    2023 年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议
材料，参与各议案的讨论并提出合理建议，并与公司经营管理层充分沟通，从而为董事会的正确决策发挥积极作用。2023 年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

  二、独立董事发表意见的情况

  1、2023 年，本人发表事前认可意见的情况如下：


                安靠智电

会议届次  召开日期                      事前认可意见

第四届董            1、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》事前认可意见
事会第二  2023 年 4  2、《关于 2022 年度日常关联交易确认与 2023 年度日常关
十一次会  月 20 日

  议                联交易预计的议案》事前认可意见

    2、2023 年，本人发表独立意见的情况如下：

会议届次  召开日期                        独立意见

                    1、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立意见

                    2、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立
                    意见

                    3、关于 2022 年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况、
                    公司对外担保情况的专项说明和独立意见

第四届董            4、关于《2022 年度利润分配预案》的独立意见

事会第二  2023 年 4  5、关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
十一次会  月 21 日

  议                年度审计机构的独立意见

                    6、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的独立意见

                    7、关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见

                    8、关于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见
                    9、《关于 2022 年度日常关联交易确认与 2023 年度日常关
                    联交易预计的议案》的独立意见

                    1、关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限
                    售期解除及预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就
第四届董            的独立意见

事会第二  2023 年 5  2、《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》
十三次会  月 31 日  的独立意见

  议                3、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
                    限制性股票的议案》的独立意见

                    4、关于选举公司独立董事的独立意见

第四届董            1、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
事会第二  2023 年 8  告的独立意见

十四次会  月 24 日  2、关于公司控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对
  议                外担保情况的专项说明和独立意见


                安靠智电

                    经审查，我们认为公司第五届董事会各位董事候选人的提名
                    和程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在
                    《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
                    ——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定
第四届董            中禁止任职的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者
事会第二  2023年10 且尚未解除的情况，亦不是失信被执行人，也未曾受到中国
十五次会  月 23 日  证监会、证券交易所的处罚或惩戒，具备担任公司董事的任
  议                职资格和能力。因此，我们一致同意陈晓凌先生、王春梅女
                    士、吴建清先生、钟鸣先生为公司第五届董事会非独立董事
                    候选人，并提交公司股东大会审议；同意刘鹏先生、丁晓明
                    先生、李远扬先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并
                    报深圳证券交易所审核同意后，提交公司股东大会审议。

                    1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见

第五届董  2023年11 2、关于变更部分募投项目实施地点的独立意见
事会第一  月 23 日

 次会议              3、关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的独立意见
                    4、关于拟变更公司全称的独立意见

    三、在董事会各专门委员会的履职情况

    本人担任公司董事会提名委员会召集人、审计委员会委员，2023 年度履行了以下职责：

    1、作为提名委员会召集人的履职情况

    本人作为提名委员会召集人，按照公司《独立董事工作细则》、 《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司选举独立 董事、新一届公司董事及高级管理人员的任职资格等进行了审议，积 极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建设。

    2、作为审计委员会委员的履职情况

    本人作为审计委员会委员，按照公司《独立董事工作细则》、《董 事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司审计部的工作

              安靠智电

进行监督检查，并就公司的定期报告、内部控制情况、续聘会计师事务所等事项进行了审阅，切实履行了审计委员的责任和义务。

    四、保护公司股东合法权益方面的工作情况

    通过查阅相关资料和检查等方式，深入了解公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，提高公司的规范运作水平。对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，有效履行了独立董事的职责，维护了公司股东的合法权益。

    五、其他工作

    1、本人没有提议召开董事会的情况。

    2、本人没有提议解聘会计师事务所的情况。

    3、本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2023 年，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策
方面充分尊重独立董事的独立性判断。2024 年，本人将按照相关法律、法规和规范性文件，继续谨慎、认真、勤勉地依法行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的决策能力，切实维护公司利益和中小股东的合法权益。

  特此报告。

                                    江苏安靠智电股份有限公司
                                            独立董事：刘鹏
                                            2024 年 3 月 11 日